單項(xiàng)選擇題
1、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價(jià)格+利息及費(fèi)用)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
2、 上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（ ?。?，一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
3、 在我國,（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)于方。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國結(jié)算公司
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
4、 買人申報(bào)價(jià)格高于市場揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以買人申報(bào)價(jià)格成交。（ ?。?BR> 5、 證券交易所會(huì)員的會(huì)員席位除會(huì)員單位自己使用外，可以隨意將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。（ ?。?BR> 6、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對(duì)沖
B．向交易所申報(bào)競價(jià)
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
7、 證券托管是指投資者將持有的證券委托給（ ?。┍９?，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券公司
B．證券交易所
C．基金托管公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
8、 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．交易價(jià)格
D．買賣方向
判斷題
9、結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。（ ?。?BR> 10、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（ ）
1、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價(jià)格+利息及費(fèi)用)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
2、 上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（ ?。?，一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
3、 在我國,（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)于方。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國結(jié)算公司
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
4、 買人申報(bào)價(jià)格高于市場揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以買人申報(bào)價(jià)格成交。（ ?。?BR> 5、 證券交易所會(huì)員的會(huì)員席位除會(huì)員單位自己使用外，可以隨意將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。（ ?。?BR> 6、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對(duì)沖
B．向交易所申報(bào)競價(jià)
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
7、 證券托管是指投資者將持有的證券委托給（ ?。┍９?，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券公司
B．證券交易所
C．基金托管公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
8、 以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．交易價(jià)格
D．買賣方向
判斷題
9、結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。（ ?。?BR> 10、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（ ）
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