本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，以下說法不正確的是（ ?。?BR> A．投資者在資金賬戶上存入若干現(xiàn)金
B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債
C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率
D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉
2、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ）確定并向市場公布。
A．證券公司
B．國務(wù)院
C．財(cái)政部
D．證券交易所
3、 BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（ ?。?。
A．3000000元200000元
B．500000元200000元
C．500000元8000000元
D．1000000元8000000元
4、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
5、 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30
6、 開立證券賬戶的基本原則是（ ?。?。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實(shí)性
C．真實(shí)性和公開性
D．公正性和公平性
7、 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日（ ）之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。
A．11：25
B．13：30
C．14：55
D．15：00
8、 下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
9、 回購交易到期反向成交時(shí)，由（ ?。╇娔X系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A．證券公司
B．交易所
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．交易雙方
10、 托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為（ ）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C．托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
1、 如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，以下說法不正確的是（ ?。?BR> A．投資者在資金賬戶上存入若干現(xiàn)金
B．拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債
C．投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率
D．若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉
2、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ）確定并向市場公布。
A．證券公司
B．國務(wù)院
C．財(cái)政部
D．證券交易所
3、 BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（ ?。?。
A．3000000元200000元
B．500000元200000元
C．500000元8000000元
D．1000000元8000000元
4、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
5、 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30
6、 開立證券賬戶的基本原則是（ ?。?。
A．合法性和公正性
B．合法性和真實(shí)性
C．真實(shí)性和公開性
D．公正性和公平性
7、 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日（ ）之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。
A．11：25
B．13：30
C．14：55
D．15：00
8、 下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
9、 回購交易到期反向成交時(shí)，由（ ?。╇娔X系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A．證券公司
B．交易所
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．交易雙方
10、 托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為（ ）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C．托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
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