單項選擇題
1、 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場上則正好相反。（ ）
2、 在我國，（ ?。┑某雠_，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D．《證券公司管理暫行辦法》
3、 下列選項不是國際證監(jiān)會發(fā)布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是（ ）。
A．透明和信息公開
B．降低系統(tǒng)風(fēng)險
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D．保護(hù)投資者
4、 （ ?。┦且话阋饬x上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．非參與優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
5、股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 債券票面金額定得較小，將會（ ?。?。
A．有利于大額投資者購買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費(fèi)用較高
不定項選擇題
7、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
8、上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ?。?。(1分)
A．隨機(jī)競價
B．連續(xù)竟價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 修正股份平均數(shù)是在簡單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 （ ）
1、 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場上則正好相反。（ ）
2、 在我國，（ ?。┑某雠_，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D．《證券公司管理暫行辦法》
3、 下列選項不是國際證監(jiān)會發(fā)布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是（ ）。
A．透明和信息公開
B．降低系統(tǒng)風(fēng)險
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D．保護(hù)投資者
4、 （ ?。┦且话阋饬x上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．非參與優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
5、股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進(jìn)行代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 債券票面金額定得較小，將會（ ?。?。
A．有利于大額投資者購買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費(fèi)用較高
不定項選擇題
7、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
D．收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
8、上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ?。?。(1分)
A．隨機(jī)競價
B．連續(xù)竟價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
判斷題
9、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR> 10、 修正股份平均數(shù)是在簡單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 （ ）
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