證券發(fā)行與承銷真題及答案第十章

歷年真題精選第10章 外資股的發(fā)行
    一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    1．境內(nèi)上市外資股由（　?。┰谧缘墓煞萦邢薰景l(fā)行并在（　　）證券交易所上市交易。
    A．中國境內(nèi)；中國境外
    B．中國境外；中國境內(nèi)
    C．中國境內(nèi)；中國境內(nèi)
    D．中國境外；中國境外
    2．境內(nèi)上市外資股采取無記名股票形式，以（　　）標明面值，以（　?。┱J購和買賣。
    A．外幣；人民幣
    B．外幣；外幣
    C．人民幣；人民幣
    D．人民幣；外幣
    3．以募集方式設立股份有限公司并發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額不得少于（　?。l(fā)起人的出資總額不得少于（　?。┰嗣駧?。
    A．15％；1．5億
    B．15％；2．5億
    C．35％；1．5億
    D．35％;2．5億
    4．股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當經(jīng)（　　）核準。
    A．省級人民政府
    B．商務部
    C．國家外匯管理局
    D．中國證監(jiān)會
    5．股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，公司凈資產(chǎn)總值最低應為（　　）億元人民幣。
    A．1
    B．1．5
    C．3
    D．5
    6．股份有限公司申請境外上市，其凈資產(chǎn)應當不少于__________億元人民幣，過去1年稅后利潤應當不少于__________萬元人民幣。
    A．4；3000
    B．4；6000
    C．3；6000
    D．3；3000
    7．股份有限公司申請境外上市，按合理預期市盈率計算，其籌資額不少于5000萬（　　）。
    A．美元
    B．港元
    C．歐元
    D．人民幣
    8．依據(jù)（　?。┑姆勺猿闪⒌墓?，不能在香港創(chuàng)業(yè)板上市。
    A．英屬維爾京群島
    B．香港地區(qū)
    C．中國內(nèi)地
    D．開曼群島
    9．內(nèi)地企業(yè)申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，須在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少（　?。┰碌幕钴S業(yè)務記錄。
    A．36個
    B．24個
    C．12個
    D．6個
    10．內(nèi)地企業(yè)申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的，如上市的預計市值不少于（　　）港元，則只需具備12個月的活躍業(yè)務記錄。
    A．3億
    B．2億
    C．5億
    D．10億
    11．內(nèi)地公司申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市，如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則其股東人數(shù)應有（　?。┟?。
    A．100
    B．200
    C．300
    D．1000．
    12．關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行股票并上市的條件，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場沒有（　　）。
    A．股東人數(shù)要求
    B．公眾持股市值與持股量要求
    C．市值要求
    D．盈利要求
    13．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，上市公司應當聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦機構(gòu)名單的證券經(jīng)營機構(gòu)擔任其維持持續(xù)上市地位的（　　）。
    A．主承銷商
    B．財務顧問
    C．保薦機構(gòu)
    D．財經(jīng)公關(guān)
    14．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，上市公司所聘請的財務顧問應當持續(xù)督導（　?。?BR>    A．上市公司保持連續(xù)盈利
    B．上市公司維持獨立上市地位
    C．上司公司解決遺留的同業(yè)競爭
    D．所屬企業(yè)合規(guī)使用海外募集資金
    15．外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股（　?。?。
    A．承諾
    B．要約邀請
    C．要約
    D．要約預受
    16．采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準備（　?。?BR>    A．公開說明書
    B．招股說明書摘要
    C．招股章程
    D．信息備忘錄
    17．外資股發(fā)行中，國際推介的主要內(nèi)容不包括（　　）。
    A．發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)進行宣講推介
    B．向機構(gòu)投資者發(fā)送預訂邀請函，并調(diào)查定價區(qū)間
    C．散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件
    D．實施國際分銷
    

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