單項選擇題
1、 我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。（ ）
2、 金融期權(quán)的標的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ）
3、 下列證券投資基金中，風險最大的基金是（ ?。?。
A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．衍生證券投資基金
多項選擇題
4、 金融期貨交易的大戶報告制度是當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)（ ）。
A．開戶情況
B．交易情況
C．資金來源
D．交易動機
5、對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（ ）。
A、信息公開披露制度
B、信息報送制度
C、季報審計監(jiān)管
D、年報審計監(jiān)管
6、 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ?。?BR> A．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
判斷題
7、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類國有公司組建。（ ）
8、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。（ ?。?BR> 9、 公司債券和股票對于其發(fā)行者來說都是籌資手段，
10、1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。 （ ）
1、 我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。（ ）
2、 金融期權(quán)的標的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ）
3、 下列證券投資基金中，風險最大的基金是（ ?。?。
A．債券基金
B．股票基金
C．貨幣市場基金
D．衍生證券投資基金
多項選擇題
4、 金融期貨交易的大戶報告制度是當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)（ ）。
A．開戶情況
B．交易情況
C．資金來源
D．交易動機
5、對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（ ）。
A、信息公開披露制度
B、信息報送制度
C、季報審計監(jiān)管
D、年報審計監(jiān)管
6、 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ?。?BR> A．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
判斷題
7、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類國有公司組建。（ ）
8、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。（ ?。?BR> 9、 公司債券和股票對于其發(fā)行者來說都是籌資手段，
10、1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。 （ ）
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