單項(xiàng)選擇題
1、
下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、公司分配股利或者增資計(jì)劃
B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25％
2、
當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（?。?。
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、法律風(fēng)險(xiǎn)
D、基差風(fēng)險(xiǎn)
3、
下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是（?。?。
A、無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B、無(wú)記名股票安全性較差
C、股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D、無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以一次或分次繳納出資
4、 資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到（ ?。┵~戶(hù)。
A． 實(shí)收資本
B． 權(quán)益資本
C． 自有資本
D． 未分配利潤(rùn)
5、下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是（?。?。
6、最早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)。
非銀行金融機(jī)構(gòu)
中央銀行
政策性銀行
商業(yè)銀行
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．中央銀行
C．政策性銀行
商業(yè)銀行
不定項(xiàng)選擇題
7、股利政策包括（ ?。?。
A． 派現(xiàn)
B． 送股
C． 資本公積金轉(zhuǎn)增股本
D． 增發(fā)
判斷題
8、管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險(xiǎn)成反比。
9、金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是為了獲得高額收益。 （ ?。?BR> 10、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ?。?BR>
1、
下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、公司分配股利或者增資計(jì)劃
B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25％
2、
當(dāng)套期保值者沒(méi)能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（?。?。
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、法律風(fēng)險(xiǎn)
D、基差風(fēng)險(xiǎn)
3、
下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是（?。?。
A、無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
B、無(wú)記名股票安全性較差
C、股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D、無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以一次或分次繳納出資
4、 資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到（ ?。┵~戶(hù)。
A． 實(shí)收資本
B． 權(quán)益資本
C． 自有資本
D． 未分配利潤(rùn)
5、下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是（?。?。
6、最早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)。
非銀行金融機(jī)構(gòu)
中央銀行
政策性銀行
商業(yè)銀行
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．中央銀行
C．政策性銀行
商業(yè)銀行
不定項(xiàng)選擇題
7、股利政策包括（ ?。?。
A． 派現(xiàn)
B． 送股
C． 資本公積金轉(zhuǎn)增股本
D． 增發(fā)
判斷題
8、管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險(xiǎn)成反比。
9、金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是為了獲得高額收益。 （ ?。?BR> 10、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ?。?BR>
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