一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分)
1.在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同,將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買(mǎi)賣(mài)的席位,稱(chēng)為 ( ?。?。
A.自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專(zhuān)用席位
2.我國(guó)( ?。┠晗群笤?1個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
A.1990
B.1992
C.1988
D.1986來(lái)源:考試大
3.深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間是( ?。?。
A.1990年7月3日
B.1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1991年12月19日
4.為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( ?。?,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.25%
C.60%轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D.100%
5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( ?。┠?。
A.5
B.10
C.20
D.30
6.以下不屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為是( ?。?BR> A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
C.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
7.為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( ?。?BR> A.200%
B.50%
C.100%
D.500%
8.下列關(guān)于基金的敘述,正確的是( ?。?。
A.封閉式基金的總量是不固定的
B.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與股票、債券一樣
C.開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D.開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式辦( ?。^D(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
A.漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤(pán)價(jià)*(1±漲跌幅比例)
B.漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)*(1±漲跌幅比例)
c.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)*(1±漲跌幅比例)
D.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)*(1±漲跌幅比例)
10.某國(guó)債的起息日是7月15日,交易日是當(dāng)年的l2月28日,則已計(jì)息天數(shù)為( )天。
A.160
B.165
C.166
D.164
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1.在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同,將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買(mǎi)賣(mài)的席位,稱(chēng)為 ( ?。?。
A.自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專(zhuān)用席位
2.我國(guó)( ?。┠晗群笤?1個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
A.1990
B.1992
C.1988
D.1986來(lái)源:考試大
3.深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間是( ?。?。
A.1990年7月3日
B.1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1991年12月19日
4.為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( ?。?,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.25%
C.60%轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D.100%
5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( ?。┠?。
A.5
B.10
C.20
D.30
6.以下不屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為是( ?。?BR> A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
C.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
7.為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( ?。?BR> A.200%
B.50%
C.100%
D.500%
8.下列關(guān)于基金的敘述,正確的是( ?。?。
A.封閉式基金的總量是不固定的
B.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與股票、債券一樣
C.開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D.開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式辦( ?。^D(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
A.漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤(pán)價(jià)*(1±漲跌幅比例)
B.漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)*(1±漲跌幅比例)
c.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)*(1±漲跌幅比例)
D.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)*(1±漲跌幅比例)
10.某國(guó)債的起息日是7月15日,交易日是當(dāng)年的l2月28日,則已計(jì)息天數(shù)為( )天。
A.160
B.165
C.166
D.164
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