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場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法
(2015年7月29日發(fā)布，2015年9月1日起正式實(shí)施)
第一章總則
第一條為規(guī)范、促進(jìn)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開(kāi)展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于下列場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)：
(一)場(chǎng)外證券銷(xiāo)售與推薦;
(二)場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù);
(三)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù);
(四)場(chǎng)外自營(yíng)與做市業(yè)務(wù);
(五)場(chǎng)外證券中間介紹;
(六)場(chǎng)外證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù);
(七)場(chǎng)外證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù);
(八)場(chǎng)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);
(九)場(chǎng)外證券產(chǎn)品信用評(píng)級(jí);
(十)互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資;
(十一)場(chǎng)外證券市場(chǎng)增信業(yè)務(wù);
(十二)場(chǎng)外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù);
(十三)場(chǎng)外金融衍生品;
(十四)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織根據(jù)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認(rèn)為需要備案的其他場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。
第三條證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事本辦法第二條規(guī)定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案機(jī)構(gòu))，應(yīng)當(dāng)按照本辦法對(duì)其場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案。
備案機(jī)構(gòu)新設(shè)全資子公司從事本辦法第二條規(guī)定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作為變更事項(xiàng)報(bào)送相關(guān)信息，信息報(bào)送責(zé)任主體相應(yīng)轉(zhuǎn)移。
第四條協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。
接受備案不代表協(xié)會(huì)對(duì)所備案場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷，不能免除備案機(jī)構(gòu)真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息的法律責(zé)任。
第二章備案條件
第五條備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下述要求：
(一)公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整;
(二)具備與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng);
(三)具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱等行為的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;
(四)具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施;
(五)協(xié)會(huì)的其他要求。
第六條備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定，督導(dǎo)信息披露義務(wù)人及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁隱瞞相關(guān)信息，向投資者推介不適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)。
第七條備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守職業(yè)道德，禁止以下行為：
(一)欺詐客戶(hù);
(二)利益輸送;
(三)操縱市場(chǎng);
(四)不公平交易;
(五)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);
(六)規(guī)避信息披露義務(wù);
(七)其他違法違規(guī)行為。
第三章備案程序
第八條協(xié)會(huì)通過(guò)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)接收備案材料。
第九條備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展某項(xiàng)應(yīng)備案業(yè)務(wù)之日起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：
(一)備案申請(qǐng)表和承諾函;
(二)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū);
(三)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)、投資者保護(hù)等制度;
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