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2019證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題9
第 1 題
任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、法律風(fēng)險(xiǎn)
D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】 B
A 項(xiàng)，信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性;C 項(xiàng)，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所 國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D 項(xiàng)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款宜 交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。
第 2 題
基金管理人作為受托人，必須履行( )
A、誠(chéng)信義務(wù)
B、保密義務(wù)
C、信息披露義務(wù)
D、誠(chéng)實(shí)義務(wù)
【正確答案】A
基金管理人作為受托人，必須履行誠(chéng)信義務(wù)。
第 3 題
將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。
A、委托訂單的數(shù)量
B、買賣證券的方向
C、委托價(jià)格限制
D、委托時(shí)效限制
【正確答案】C
委托的分類包括(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和 賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、 無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
第 4題
關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”
B、如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”
C、股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格
D、股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
【正確答案】D
股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A 項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為 “平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B 項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低 對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等股票的市場(chǎng)價(jià)格。C 項(xiàng)正確。股票的清算 價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D 項(xiàng)錯(cuò)誤。
第 5 題
( )方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A、行政分配
B、承購(gòu)包銷
C、公開(kāi)招標(biāo)
D、銀行發(fā)售
【正確答案】C
公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列, 或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
第 6 題
下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A、以凈資本為基準(zhǔn)
B、以扶優(yōu)限劣為核心
C、以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的
【正確答案】A
作為我國(guó)證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以 1 規(guī)程度為依據(jù)、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。
第 7 題
上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
C、證券交易所的交易系統(tǒng)
D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
【正確答案】D
分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。
第 8 題
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括( )。
A、客觀性
B、不確定性
C、全面性
D、隱藏性
【正確答案】D
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在(1)客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn) 移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。(2)全面性。即財(cái)務(wù) J 險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)及 險(xiǎn)。(3)不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性 即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。
第 9 題
在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，( )。
A、只需繳納印花稅
B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C、只需繳納傭金
D、不需繳納印花稅
【正確答案】B
代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的( )。
A、業(yè)務(wù)范圍
B、名單和照片
C、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)
D、聯(lián)系方式
【正確答案】B
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 的名單和照片。
第10 題
( )的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開(kāi)放式基金
D、封閉式基金
【正確答案】D
封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交 易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
第 11 題
基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A、委托與受托的關(guān)系
B、相互制衡的關(guān)系
C、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
D、管理與被管理的關(guān)系
【正確答案】B
基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是 基金運(yùn)營(yíng)的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置 基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。
第 12 題
深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。
A、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
B、在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股
C、在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票
D、在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
【正確答案】A
深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。?深證A 股指數(shù)以在深圳證券 交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的 全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。
第13題
從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A、保護(hù)投資者利益
B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
【正確答案】A
從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
第 14 題
下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是( )。
A、普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件
B、優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)
C、優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利
D、優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是
【正確答案】B
優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股 票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故 C、D 項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而 言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A 項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東 無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。
第 15 題
混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A、4% B、5% C、8% D、10%
【正確答案】A
混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
第 16 題
目前在我國(guó) A 股賬戶不可用于買賣( )。
A、上市基金
B、權(quán)證
C、人民幣普通股票
D、B 股
【正確答案】D
A 股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的?種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買 債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
第 17 題
證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
【正確答案】A
證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的 2 倍，即保證經(jīng)比例不得低于 50%;期限: 過(guò) 6 個(gè)月。
第 18 題
下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，正確的是( )。
A、地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B、收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
【正確答案】 D
地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券) 普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng) 體工程而發(fā)行的債券。
第 19 題
A、基金托管人
B、基金管理人
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、基金持有人
【正確答案】A
基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用?；鹜泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的- 定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。
第 20 題
證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在( )上簽字確 認(rèn)。
A、《證券交易委托代理協(xié)議書》
B、《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶提示書》
C、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D、《證券客戶須知》
【正確答案】C
證券公司要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客 J 在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。
第 21 題
( )是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。
A、客戶招攬
B、客戶關(guān)系建立
C、客戶服務(wù)
D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)
【正確答案】C
客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。
第 1題
買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括( )。
I .見(jiàn)款付券
II.券款對(duì)付
III.純?nèi)^(guò)戶
IV.見(jiàn)券付款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式。
第 2 題
客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括( )。
I .己在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶證券賬戶
II.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
III.融資專用資金賬戶
IV. 己在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
考察客戶申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。
第 3 題
下列有關(guān)信用利差特點(diǎn)的表述，正確的是( )。
I. 對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大
II. 信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響
III. 信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張
IV. 信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之后
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
略。
第 4 題
下列有關(guān)基金的表述中，正確的有( )。
I .基金可以分為封閉式和開(kāi)放式兩種
II .上市開(kāi)放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣
III. 基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
IV. 基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正確答案】B
上市的開(kāi)放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。
第 5 題
目前，我國(guó)的基金主要投資于( )
I . 公開(kāi)發(fā)行上市的股票
II. 非公開(kāi)發(fā)行股票
III. 國(guó)債
IV. 貨幣市場(chǎng)工具
A、I .II.
B、III. IV
C、I . II .III.
D、 I .II .III. IV
【正確答案】》
目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公 司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
第 6 題
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。
I .股份公司只能用留存收益支付紅利
II .紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本
IV.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟 只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本。(3)公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利<
第 7 題
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
I. 具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于 3 人
II. 具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 10 人
III. 最近 5 年未受到刑事處罰
IV. 最近 5 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良朗信記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正確答案】D
具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 20 人。故 II.項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行 政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。故 IV 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第 8 題
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括( )。
I .股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
II. 利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
III. 匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
IV. 商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié) 型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
第 9 題
衍生證券投資基金包括( )
I . 期貨基金
II. 期權(quán)基金
III. 認(rèn)股權(quán)證基金
IV. 貨幣市場(chǎng)基金
A.Ⅰ Ⅱ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
第 10 題
契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
I . 資金性質(zhì)不同
II. 投資者的地位不同
III. 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
IV. 發(fā)行規(guī)模不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營(yíng)運(yùn)依 據(jù)不同。
第 11 題
債券的票面要素包括( )。
I .債券的票面價(jià)值
II. 債券的到期期限
III. 債券的票面利率
IV. 債券發(fā)行者名稱
A、I .III
B、I. II.III.IV
C、I.III.IV
D、IIl.IV
【正確答案】B
債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表示。通常，債券票面上的要素 包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。
第 12 題
以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)( )。
I .財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
II .經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
III. 利率風(fēng)險(xiǎn)
IV. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】c
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定時(shí)間變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券 產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
第 13 題
下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A、債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種
B、現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
C、用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)
D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易
【正確答案】A
上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易?，F(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債 和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券 和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在 未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開(kāi)通債券期貨交易。
第 14 題
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
【正確答案】A
宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到 一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
第 15 題
在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將 公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量， 進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷商
C、證_交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】B
在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方， 按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買 方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
第16 題
上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為( )的整數(shù)倍。
A、1 份
B、10 份
C、 100 份
D、 1000 份
【正確答案】C
上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為 100 份的整數(shù)倍。
第 17 題;
( )職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
A、發(fā)行的銀行
B、政府的銀行
C、銀行的銀行
D、人民的銀行
【正確答案】C
銀行的銀行職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
第 18 題
證券發(fā)行市場(chǎng)的作用表現(xiàn)在( )
I.為資金需求者提供籌措資金的渠道
II.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
III.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制
IV.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
A、III.IV
B、I. II .III
C、I .III.IV
D、I. II.III.IV
【正確答案】D
證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市 場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面①為資金需求者提供籌措資金的渠道;②為資省 供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;③形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。
第 19 題;
下列屬于投資政策說(shuō)明書內(nèi)容的是( )。
I. 投資范圍和投資限制
II. 投資回報(bào)率目標(biāo)
III. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
IV. 風(fēng)險(xiǎn)提示
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
投資政策說(shuō)明書的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制(包括期限、流動(dòng)性、合規(guī) 等)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說(shuō)明書。
第 20 題
下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有( )。
I . 利率互換
II. 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
III. 信用互換
IV. 保證金互換
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】B
信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或 防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是 20 世紀(jì) 90 年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
第 21 題
宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。
I . 波及范圍廣
II. 干擾程度深
III. 作用機(jī)制復(fù)雜
IV. 導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度較大
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍 廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大。
第 22 題
按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為( )。
I .普通股票
II. 記名股票
III. 優(yōu)先股票
IV. 無(wú)記名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正確答案】D
股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。按是否記載股東姓名，股票可以分為記 4 股票和無(wú)記名股票。
第 23 題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有( )。
I . 有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管
II. 合理配置監(jiān)管資源
III. 提高監(jiān)管效率
IV. 促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中 國(guó)證籃會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分
第 24 題
非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括( )。
I .公司控股股東
II.實(shí)際控制人
III..證券投資基金
IV.公司董事
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
非公開(kāi)發(fā)行股票，也稱為“定向增發(fā)”、是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括 公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè);與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行;證券投資基金、證 券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu);公司董事、員工等。
第 25 題
下列屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是( )。
I .組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試
II. 推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)
III. 組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
IV. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù) f 業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引 導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考 試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè) 和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
第 26 題
交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的特征包括( )。
I .被動(dòng)投資的指數(shù)型基金
II. 獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
III. 獨(dú)特的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回機(jī)制
IV. 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正確答案】D
交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù) 證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金。ETF最大的特點(diǎn)是荽 物申購(gòu)、贖回機(jī)制。ETF 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。
第 27 題
下列有關(guān) T 章程的表述，正確的是( )。
I .國(guó)際市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在 2008 年修訂了行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)-T 章程，規(guī)定了業(yè)績(jī)報(bào)告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受
II. T-Charter 作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則，T-Standard 作為具體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過(guò)程進(jìn)行規(guī)范
III. T 章程是為促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范
IV. T 章程具備強(qiáng)制性，并且具備合同性質(zhì)
A、1 .II.IV
B、I.IILIV
C、II .III.IV
D、I . II .III
【正確答案】D
T 章程不具備強(qiáng)制性，也不具備合同性質(zhì)，只是促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從 的行為規(guī)范。
第 28 題
基金管理公司通常由( )或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。
I .中國(guó)證監(jiān)會(huì)
II. 證券公司
III. 信托投資公司
IV. 商業(yè)銀行
A、I .II
B、II.III
C、I.III.IV
D、I . II III
【正確答案】B
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砉? 司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。
第 29 題
國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是( )。
I .基金興華
II. 基金金泰
III. 基金安信
IV. 基僉開(kāi)元
A、II.III
B、I. II .III. IV
C、II.IV
D、III.IV
【正確答案】C
1998 年 3 月，兩只封閉式基金一一基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理 公司管理。
第 30 題
下列關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法正確的有( )。
I. 股票之所以具有價(jià)值，是因?yàn)樗芙o股票持有者帶來(lái)股息收入，但這種股息收人是指當(dāng)前的收益
II. 股票的價(jià)格決定著股票的內(nèi)在價(jià)值 in.股票凈值等于總資產(chǎn)減去總負(fù)債
N.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發(fā)行量
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
股票之所以具有價(jià)值，是因?yàn)樗芙o股票持有者帶來(lái)股息收入、但這種股息收入是未來(lái)的收益而非當(dāng) 前的收益。因此，要用一定的方法將未來(lái)股息收入按一定的折現(xiàn)率折算成現(xiàn)在的收入、即現(xiàn)值。這 樣。股票的價(jià)值也就是未來(lái)股息收入的現(xiàn)值和，可認(rèn)為是股票的內(nèi)在價(jià)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定著股 票的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。股票的賬面價(jià)值又稱為股票凈值或每股凈資 產(chǎn)。股票凈值是指公司的資產(chǎn)凈值，等于總資產(chǎn)減去總負(fù)債。用股票的凈值除以股票的發(fā)行量、就為每 股凈值。