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2018年證券從業(yè)金融市場考試基礎(chǔ)知識單選題4
1.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在( )時(shí)。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案：B
解析：普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。
考點(diǎn)：普通股股東的權(quán)利
2.中國證券業(yè)協(xié)會章程由( )制定，并報(bào)( )備案。
A.會員大會、中國證監(jiān)會
B.股東大會、中國證監(jiān)會
C.會員大會、工商部門
D.股東大會、工商部門
答案：A
解析：中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案
考點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革
3.財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)( )。
A.銷售收入
B.產(chǎn)品價(jià)格
C.利潤和股息
D.資產(chǎn)總額
答案：C
解析：財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。
考點(diǎn)：影響股票價(jià)格變動的相關(guān)因素
4.財(cái)政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。
A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券 B.財(cái)政債券
C.長期建設(shè)國債 D.特別國債
答案：D
解析：考察特別國債的知識。
考點(diǎn)：我國國債的品種
5.證券中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.會計(jì)師事務(wù)所
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.資信評級公司
D.信托投資公司
答案：D
解析：證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。
考點(diǎn)：證券公司的定義
6.深圳交易所成立的時(shí)間是( )
A.1990
B.1991
C.1992
D.1989
答案：B
解析：1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。
考點(diǎn)：我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀
7.中小企業(yè)板，是指流通盤大約在( )以下的創(chuàng)業(yè)板塊。
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
答案：C
解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。
考點(diǎn)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念
8.下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性特征，說法不正確的是( )。
A.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
B.投資者在買入股票時(shí)，對其未來收益會有一個預(yù)期
C.真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預(yù)期
D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵也可以說是歷史收益與預(yù)期收益之間的偏離
答案：D
解析：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買入股票時(shí)，對其未來收益會有一個預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)：股票的特征
9.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是( )。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
答案：B
解析：股票是證權(quán)證券。
考點(diǎn)：股票的性質(zhì)
10.相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
解析：市場風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動因素。(4)相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。
考點(diǎn)：市場風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)
11.上證綜合指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算股價(jià)指數(shù)。
A.股價(jià) B.股票
C.利率 D.股票發(fā)行量
答案：D
解析：上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。
考點(diǎn)：我國主要的股票價(jià)格指數(shù)
12.股票的賬面價(jià)值又稱( )。
A.票面價(jià)值
B.股票面值
C.股票凈值
D.理論價(jià)值
答案：C
解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值
考點(diǎn)：我國主要的股票價(jià)格指數(shù)
13.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的( )。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.索取權(quán)
D.管理權(quán)
答案：A
解析：優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)
考點(diǎn)：優(yōu)先股的定義
14.一行三會使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局( )
A.混業(yè)監(jiān)管
B.同業(yè)監(jiān)管
C.分業(yè)監(jiān)管
D.異業(yè)監(jiān)管
答案：C
解析：“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會”均實(shí)行垂直管理。
考點(diǎn)：我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)
15.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A.雙方協(xié)定價(jià)格
B.現(xiàn)貨價(jià)格
C.到期日價(jià)格
D.市場價(jià)格
答案：A
解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
考點(diǎn)：金融期權(quán)的定義和特征
16.股票屬于( )。
A.實(shí)收資本
B.虛擬資本
C.金融資本
D.貨幣資本
答案：B
解析：盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。
考點(diǎn)：債券與股票的異同點(diǎn)
17.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是( )。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
答案：C
解析：委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
考點(diǎn)：委托指令的基本類別
18.債券反映了發(fā)行者和債權(quán)人之間的( )關(guān)系。
A.委托代理
B.經(jīng)營管理
C.財(cái)產(chǎn)所有
D.債權(quán)債務(wù)
答案：D
解析：考察債券的定義。
考點(diǎn)：債券的定義
19.雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.累積性
B.隱藏性
C.或然性
D.潛在性
答案：B
解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會暴露出來。
考點(diǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)
20.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
答案：A
解析：基金管理費(fèi)費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低;反之，則越高。
考點(diǎn)：基金管理費(fèi)的含義和提取規(guī)定
21.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
答案：B
解析：我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。
考點(diǎn)：我國證券公司的發(fā)展歷程
22.( )是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.中小板市場
D.第四版市場
答案：B
解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。
考點(diǎn)：多層次資本市場的主要內(nèi)容
23.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
答案：C
解析：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
考點(diǎn)：基金托管人的概念
24.以下不屬于優(yōu)先股的特征的是( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.一般有表決權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
答案：C
解析：優(yōu)先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。
考點(diǎn)：優(yōu)先股的特征
25.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務(wù)院
C.全國人大常務(wù)委員會
D.中國人民銀行
答案：B
解析：中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。
考點(diǎn)：我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)
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