第一章 公共政策學(xué)的形成與發(fā)展
1、中國(guó)古代政策思想的內(nèi)容
1）“世異則事異，事異則備變”的政策思想。
2）以民為本，政在得民的政策原則。
3）“惠民”“養(yǎng)民”“富民”的政策傳統(tǒng)。
4）重農(nóng)抑商的政策主張。
5）“不惠寡而患不均”的政策傾向。
6）無(wú)為而治的政策構(gòu)想。
2、亞當(dāng)-斯密對(duì)政策研究的貢獻(xiàn)：
1） 他譴責(zé)一切封建關(guān)系，既對(duì)重商主義進(jìn)行了嚴(yán)峻的批判，又克服了重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)才創(chuàng)造財(cái)富的偏見(jiàn)，力圖證明剛剛誕生的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的合理性，證明只有分工進(jìn)一步發(fā)展才能增進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利，反對(duì)一切阻礙經(jīng)濟(jì)自由的政策和學(xué)說(shuō)，并提出了一套理論和經(jīng)濟(jì)政策。
2） 他有關(guān)政策與市場(chǎng)關(guān)系的理論對(duì)整個(gè)自由資本主義時(shí)期國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策提供了一種基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。經(jīng)濟(jì)自由是它的基本觀念。
3） 在研究方法上，他以經(jīng)濟(jì)人的利已心這一假設(shè)作為立論的基礎(chǔ)。
3、克勞塞維茨的貢獻(xiàn)：
1） 他提出系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策思想，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)把戰(zhàn)爭(zhēng)或戰(zhàn)爭(zhēng)中的各個(gè)戰(zhàn)局看成一條完全由相互銜接的一系列戰(zhàn)斗所組成的鎖鏈，并把每一個(gè)戰(zhàn)斗都看成這條鎖鏈中的一個(gè)環(huán)節(jié)。他認(rèn)為要取得相對(duì)的優(yōu)勢(shì)，即在決定性地點(diǎn)上巧妙地集中優(yōu)勢(shì)兵力，就往往必須準(zhǔn)確地選定決定性地點(diǎn)并使自己的軍隊(duì)一開(kāi)始就有正確的方向，就必須有決心為了主要的東西而不惜犧牲次要的東西。這樣，他就正確地設(shè)定了戰(zhàn)略、策略和戰(zhàn)術(shù)之間的關(guān)系，為政策研究中“政策鏈”“政策群”概念的形成奠定了基礎(chǔ)。
2） 他將戰(zhàn)略要素區(qū)分為精神要素、物質(zhì)要素、地理要素和統(tǒng)計(jì)要素。
3） 他強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略決策須依據(jù)條件的變化而變化，從而為公共決策如何根據(jù)內(nèi)部情勢(shì)和外部環(huán)境的變化而予以修正和完善提供了很好的思路。
4、馬克思的貢獻(xiàn)：
1） 他的全部理論為世界各國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨的戰(zhàn)略與策略提供了理論指導(dǎo)，規(guī)定了根本的政策目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要途徑，為社會(huì)主義國(guó)家各個(gè)發(fā)展階段的元政策和各項(xiàng)基本政策，甚至為各個(gè)領(lǐng)域的部門(mén)政策，提供了基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。
2） 他的辯證唯物主義的認(rèn)識(shí)論為政策研究從注重政策結(jié)果到注重政策過(guò)程的轉(zhuǎn)變指明了方向，而且政策研究遵循這樣的認(rèn)識(shí)論路線能夠正確地勾畫(huà)出政策過(guò)程及其各個(gè)主要階段的一般特點(diǎn)。
3） 他的歷史唯物論為我們深入地研究各種社會(huì)現(xiàn)象，探索社會(huì)發(fā)展的固有規(guī)律提供了科學(xué)的方法論。
5、韋伯對(duì)公共政策研究的貢獻(xiàn)
1） 他強(qiáng)烈地主張對(duì)社會(huì)、政治現(xiàn)象進(jìn)行文化解釋，甚至將社會(huì)科學(xué)稱做文化科學(xué)。
2） 他認(rèn)為，人的行動(dòng)或社會(huì)行動(dòng)包括兩個(gè)基本要素：動(dòng)機(jī)和目標(biāo)。
3） 他提出了官僚制理想模型，并通過(guò)對(duì)官僚制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)而探討了合乎理性的、科學(xué)的決策模型。
4） 他在社會(huì)科學(xué)方法論上的建樹(shù)，就是提出了理想類型和主張價(jià)值無(wú)涉。
6、拉斯韋爾對(duì)公共政策學(xué)的六點(diǎn)界定
他是公共政策學(xué)的創(chuàng)立者，是政治學(xué)行為主義學(xué)派的先驅(qū)者和重要代表從物之一。
代表性著作：〈政治學(xué)—誰(shuí)得到什么？何時(shí)和如何得到？〉
1） 它是關(guān)于民主主義的學(xué)問(wèn)。
2） 它的哲學(xué)基礎(chǔ)是邏輯實(shí)證主義。
3） 它是一門(mén)對(duì)于時(shí)間和空間都極敏感的學(xué)問(wèn)。
4） 它具有跨學(xué)科的性質(zhì)。
5） 它是一門(mén)須和政府官員共同研究的學(xué)問(wèn)。
6） 它們是一門(mén)以社會(huì)變遷和發(fā)展為研究對(duì)象，以動(dòng)態(tài)模型為核心的學(xué)問(wèn)。
7、德洛爾的主要學(xué)術(shù)成就：
第二代公共政策學(xué)家，其學(xué)術(shù)背景是公共管理學(xué)而不是政治學(xué)。
1） 分析了行為科學(xué)和管理科學(xué)在學(xué)科建設(shè)上存在的一些誤區(qū)。
2） 肯定了管理科學(xué)和決策科學(xué)研究中使用的系統(tǒng)群研究方法，并大力主張將這種方法引進(jìn)公共政策學(xué)。
3） 提出并界定了“總體政策”“超政策”“政策系統(tǒng)”的概念。
4） 強(qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的跨學(xué)科性質(zhì)和實(shí)踐性。
8、公共政策學(xué)在其發(fā)展的第二個(gè)階段上取得的成就：
1） 方法論的多樣化。
（1）行為主義雖受到批評(píng)，但是盡可能地賦予公共政策學(xué)類似自然科學(xué)那樣的科學(xué)性，仍然是重多學(xué)者的追求。
（2）公共選擇方法論嶄露頭角。
（3）博弈論成為公共政策分析中一種重要的方法論。
（4）個(gè)案研究受到重視。
2） 對(duì)政策過(guò)程研究的重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變。
第一階段重點(diǎn)在政策的制定上，第二階段轉(zhuǎn)變?yōu)檎叩膱?zhí)行。
3）對(duì)政策過(guò)程中的價(jià)值因素和倫理因素的作用給予了重視。
4）公共政策比較研究開(kāi)始起步。
9、學(xué)科的近期發(fā)展：
1）課題選擇的新取向——倫理取向、管理取向、政府改革取向
2）方法論的非科學(xué)趨向
3）公共政策學(xué)的建制化
（1）學(xué)會(huì)的成立和專業(yè)研究刊物的問(wèn)世。
（2）專門(mén)研究機(jī)構(gòu)的建立。
（3）大學(xué)教育中專業(yè)與課程的設(shè)置。
10、學(xué)科形成的歷史條件：
？？？？1）系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生
系統(tǒng)論——貝塔朗菲（（1）系統(tǒng)論原理（2）系統(tǒng)方法（3）系統(tǒng)工程）
信息論——申農(nóng)
控制論——維納
三論提供的思維方式的特點(diǎn)：系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性、優(yōu)化。
三論提供的基本方法：系統(tǒng)方法、反饋方法、信息方法、功能模擬方法。
？？？？2）決策科學(xué)的形成（巴納德、西蒙）
西蒙理論的貢獻(xiàn)：
（1）以“有限度的理性”“令人滿意的準(zhǔn)則”這兩個(gè)基本命題構(gòu)建了有限理性決策模型；
（2）借助于心理學(xué)的研究成果，對(duì)決策過(guò)程進(jìn)行了科學(xué)分析，概括出他的決策過(guò)程理論。
？？？？3）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進(jìn)展
泰勒——設(shè)定理性人為經(jīng)濟(jì)人，首創(chuàng)科學(xué)管理理論。
梅奧——設(shè)立理性人為社會(huì)人，創(chuàng)立“人群關(guān)系理論”。
？？？？4）凱恩斯主義的出臺(tái)與政府政策領(lǐng)域的擴(kuò)大
凱恩斯——《就業(yè)、利息和貨幣通論》
主張拋棄自由放任政策，擴(kuò)大國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能，實(shí)行國(guó)家調(diào)控，干預(yù)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行。它認(rèn)為市場(chǎng)失敗的原因是有效需求不足，只要國(guó)家采取適當(dāng)政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，就可以增加有效需求，消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)。第二章 公共政策學(xué)的學(xué)科要素
1、公共政策學(xué)的學(xué)科概念的內(nèi)涵
1） 這門(mén)學(xué)科的研究對(duì)象是公共組織，尤其是公共權(quán)力機(jī)關(guān)制定和執(zhí)行的公共政策。
2） 按照理性的原則來(lái)衡量，這門(mén)學(xué)科具有準(zhǔn)科學(xué)的特征。
3） 這門(mén)學(xué)科的研究?jī)?nèi)容在國(guó)家、政府、政黨的職能活動(dòng)深入到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，公共政策的制定和執(zhí)行涉及并需要各個(gè)學(xué)科的各個(gè)知識(shí)領(lǐng)域，在學(xué)科內(nèi)容上公共政策學(xué)具有跨學(xué)科或多學(xué)科交叉、滲透的特征。
2、公共政策學(xué)的研究對(duì)象所包括的三個(gè)方面
研究對(duì)象、概念體系和研究方法。
3、作為公共政策學(xué)研究對(duì)象的公共政策所包含的三個(gè)層次
1）具體的個(gè)別的政策；
2）政策群和政策鏈；
3）政策一般。
4、對(duì)政策系統(tǒng)的研究應(yīng)予重視的四個(gè)突出問(wèn)題
1） 直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異
2） 公共政策的直接主體系統(tǒng)與對(duì)象系統(tǒng)的地位的相對(duì)性
3） 公共政策的直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對(duì)性
4） 公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)
5、科學(xué)的品格：
1） 第一個(gè)品格是理論假設(shè)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相一致，而且這種一致須經(jīng)在相同的條件下反復(fù)、重復(fù)進(jìn)行的檢驗(yàn)都能夠得到證實(shí)。
2） 第二個(gè)品格是它是人類理性思維的產(chǎn)物。
3） 第三個(gè)品格是其理論結(jié)構(gòu)具有邏輯完備性和邏輯一致性。
4） 第四個(gè)品格在于它注重簡(jiǎn)單性原則。
6、公共政策學(xué)的研究方法所依據(jù)的認(rèn)識(shí)論：
1） 經(jīng)驗(yàn)主義：
（1）認(rèn)為人的認(rèn)識(shí)起源于感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)，也就是感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)是認(rèn)識(shí)的真正源泉。
（2）強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)識(shí)須從個(gè)別的、特殊的事物出發(fā)。
（3）關(guān)于普遍性與特殊性、共性與個(gè)性的關(guān)系。
（4）強(qiáng)調(diào)歸納邏輯作為認(rèn)識(shí)工具而具有的根本作用，忽視真理自身的邏輯一貫性。
（5）關(guān)于認(rèn)識(shí)主體的認(rèn)識(shí)能力的有限性，培根進(jìn)行了深入的探討。從不同的角度，在不同的程度上強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，是經(jīng)驗(yàn)主義的共同特征。
2） 理性主義：
（1）認(rèn)為人的認(rèn)識(shí)起源于理性直觀而不是感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)。
（2）理性主義總是把一般而不是把個(gè)別作為認(rèn)識(shí)的首要對(duì)象。
（3）在是否有普遍的共同理性存在的問(wèn)題上，理性主義持肯定態(tài)度。
（4）理性主義是以演繹法為主線發(fā)展起來(lái)的。
（5）關(guān)于認(rèn)識(shí)主體的認(rèn)識(shí)能力，理性主義認(rèn)為真理的標(biāo)準(zhǔn)就是理性本身。
3） 邏輯經(jīng)驗(yàn)主義：
（1）經(jīng)驗(yàn)證實(shí)原則。
（2）以邏輯分析來(lái)補(bǔ)充實(shí)證經(jīng)驗(yàn)。
（3）科學(xué)主義的科學(xué)觀。
4） 后現(xiàn)代主義：
（1）對(duì)從伽利略開(kāi)始，支配西方思想三百多年的機(jī)械主義的認(rèn)識(shí)論、方法論和科學(xué)觀進(jìn)行了激烈的批評(píng)。
（2）主張自然主義的認(rèn)識(shí)論和方法論。
（3）對(duì)人文精神的呼喚。
（4）重視非理性的、反理性的和超理性的等反科學(xué)主義的創(chuàng)造性思維。
5） 辯證唯物主義：
（1）全面性，或者說(shuō)由于它綜合了各種片面的認(rèn)識(shí)中的正確的方面，因此，它本身就少片面性。
（2）實(shí)踐性，或者說(shuō)它在實(shí)踐的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了感性與理性、經(jīng)驗(yàn)與理論、個(gè)別與一般、整體與部分、真理的相對(duì)性與絕對(duì)性、歸納與演繹的統(tǒng)一。
7、模型的認(rèn)識(shí)論意義：
1）由于模型和原型具有相似性，可能通過(guò)解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對(duì)所構(gòu)模事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出有效的預(yù)測(cè)。
2）模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具。
3）模型是研究過(guò)程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南。
8、基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策系統(tǒng)與過(guò)程理論模型：
？？？？1）理想主義模型：
2）漸進(jìn)主義模型：林德布洛姆
3）規(guī)范佳模型和混合掃描模型：
4）政治系統(tǒng)模型：
5）機(jī)構(gòu)——制度模型：
6）集團(tuán)模型：
7）精英模型：
9、基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的決策模型即“上下來(lái)去”模型
10、華萊士科學(xué)環(huán)
？？？？“科學(xué)環(huán)模型”標(biāo)明社會(huì)科學(xué)的研究過(guò)程是理論~假設(shè)~觀察~概括或檢驗(yàn)~新的理論這樣一個(gè)周而復(fù)始、無(wú)限循環(huán)的過(guò)程。
11、從經(jīng)驗(yàn)觀察開(kāi)始的研究過(guò)程的各個(gè)程序和步驟
？？？？以操作化方法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)觀察~對(duì)觀察到的結(jié)果以量度、測(cè)定與分析的方法進(jìn)行處理~經(jīng)驗(yàn)概括，這是一個(gè)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究的過(guò)程，即以歸納法從事理論構(gòu)建的過(guò)程，接著，在經(jīng)驗(yàn)概括當(dāng)中或在這個(gè)基礎(chǔ)上，通過(guò)運(yùn)用形成概念，建立命題、理論的方法~理論，這是一個(gè)進(jìn)行理論研究的過(guò)程。
12、從理論假設(shè)開(kāi)始的研究過(guò)程的各個(gè)程序和步驟
？？？？對(duì)既有理論進(jìn)行梳理，通過(guò)運(yùn)用邏輯演繹方法~假設(shè)，這是一個(gè)進(jìn)行理論研究的過(guò)程。接著，從假設(shè)出發(fā)~以操作化方法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)觀察，這是一個(gè)以演繹法進(jìn)行理論演繹的過(guò)程。或者，在假設(shè)做出以后，通過(guò)運(yùn)用檢查假設(shè)的方法~證實(shí)或證偽，然后運(yùn)用邏輯推理的方法~理論。第三章？？公共政策的含義、構(gòu)成和功能
（一）什么是公共政策
1、公共政策的內(nèi)涵：
1）公共政策是決定、決策的一種特殊形態(tài)，它具有決定、決策的一般特征；
2）公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的基本的活動(dòng)方式或活動(dòng)過(guò)程，是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的權(quán)力意志的表現(xiàn)；
3）公共政策是經(jīng)由政治過(guò)程而進(jìn)行方案的初擬、優(yōu)化和擇定的結(jié)果，主導(dǎo)這一過(guò)程的基軸是公共權(quán)力機(jī)關(guān)與公民的關(guān)系。
4）公共問(wèn)題、公共目標(biāo)和公共利益是公共政策的三大要素。
5）公共政策是一種權(quán)威性的價(jià)值分配方案。
6）公共政策在形式上可以是積極的，也可以是消極的。
（二）公共政策的構(gòu)成與結(jié)構(gòu)
1、公共政策的形式構(gòu)成：
1） 美國(guó)：公共政策=立法決策+行政決策+司法決策
2） 中國(guó)：公共政策=黨的政策+人大決策+行政決策
（1）黨的政策：
成為公共政策的形式：
（1）直接的形式；
（2）間接的形式：黨的領(lǐng)導(dǎo)是政治的領(lǐng)導(dǎo)，即政治原則、政治方向、重大決策的領(lǐng)導(dǎo)和向國(guó)家政權(quán)推薦重要干部。
黨對(duì)國(guó)家事務(wù)實(shí)行政治領(lǐng)導(dǎo)的主要方式：使黨的主張通過(guò)法定程序，變?yōu)閲?guó)家意志。
將黨的政策變成國(guó)家意志的法定程序有三種：
（1）中共中央與國(guó)家機(jī)構(gòu)聯(lián)名發(fā)布政策方案。
（2）中共中央提出政策創(chuàng)議，國(guó)家機(jī)構(gòu)據(jù)此制定具體的政策方案，并按照法定
程序通過(guò)。
（3）政府決策以黨提出的政策原則為依據(jù)。
（2）人大決策：
人大決策主要采取的形式：（1）憲法；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）基本法律；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）法律；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（4）地方性法規(guī)、自治條例和單行條例；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（5）人大決定：
1）全國(guó)人大及其常委會(huì)行使憲法明確列舉的決定權(quán)的那些行為。
2）人大及其常委會(huì)行使憲法明確列舉的人事任免權(quán)的行為。
3）人大及常委會(huì)行使憲法明確列舉的監(jiān)督權(quán)的行為。
（3）行政決策：
行政決策的主要形式：（1）行政法規(guī)；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）行政措施、決定和命令；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）部門(mén)規(guī)章；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（4）地方性規(guī)章；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（5）地方性行政措施、決議和命令。
3、縱向結(jié)構(gòu)：中央政策（國(guó)家政策）、地方政策、基層政策
中國(guó)：1）根據(jù)現(xiàn)行憲法，當(dāng)代中國(guó)作為單一制國(guó)家，基本政策的制定權(quán)屬于中央，地方政策的制定須在中央政策的指導(dǎo)下進(jìn)行，其目標(biāo)、方向和行為規(guī)范為中央政策所決定，所以地方政策只是中央政策的具體化。
2）從形式上看，當(dāng)代中國(guó)地方政府有兩個(gè)、三個(gè)、四個(gè)層級(jí)
4、什么是合理的政策結(jié)構(gòu)？
1） 合理的政策結(jié)構(gòu)的顯著特征是結(jié)構(gòu)的有序化。
2） 合理的政策結(jié)構(gòu)的另一重要特征是有效的分級(jí)控制。
3） 嚴(yán)格的組合秩序，這是政策結(jié)構(gòu)合理的重要條件。
（三）公共政策的本質(zhì)、特征與功能
1、公共政策的產(chǎn)生須有三個(gè)初始條件（核心要素）：
？？（1）公共問(wèn)題的形成；
？？（2）公共決策機(jī)關(guān)的產(chǎn)生；
？？（3）公共強(qiáng)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。
公共政策是隨著國(guó)家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是作為統(tǒng)治階級(jí)治理國(guó)家與社會(huì)，實(shí)現(xiàn)其階級(jí)意志的工具而產(chǎn)生的。
2、公共政策的轉(zhuǎn)型或發(fā)展，表現(xiàn)在四方面：
？？（1）在公共問(wèn)題的形成過(guò)程中，公民參與所起的作用越來(lái)越大。
？？（2）現(xiàn)代國(guó)家和政府制度的基本理念是主權(quán)在民。
？？（3）在奴隸制社會(huì)和封建制社會(huì)，國(guó)家和政府幾乎以執(zhí)行政治統(tǒng)治的職能為職能，而執(zhí)行社會(huì)管理的職能也以維護(hù)和鞏固政治統(tǒng)治為目的。
？？（4）傳統(tǒng)的公共政策的質(zhì)量，取決于少數(shù)統(tǒng)治者個(gè)人甚至高統(tǒng)治者一個(gè)人的品格、智慧、學(xué)識(shí)和視野等因素，現(xiàn)代公共政策的質(zhì)量，特別是自第二次世界大結(jié)束以來(lái)，世界主要國(guó)家的政府和人民越來(lái)越清楚地認(rèn)識(shí)到取決于政策過(guò)程的科學(xué)化和民主化。
3、公共政策的基本特征：
（1）政治性（2）階級(jí)性（3） 權(quán)威性（4）普遍性（5）目標(biāo)取向（6）穩(wěn)定性與變動(dòng)性（7）預(yù)見(jiàn)性
4、公共政策的主要功能：
（1） 管制功能（2）引導(dǎo)功能（3）調(diào)控功能（4）分配功能第四章？？公共政策系統(tǒng)及其運(yùn)行的邏輯流程
（一）公共政策系統(tǒng)及其環(huán)境
1、公共政策的主體與客體：
1）主體：（1）直接主體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、執(zhí)政黨、領(lǐng)袖人物。
（2）間接主體：在野黨、利益集團(tuán)、選民。
2）客體：（1）社會(huì)問(wèn)題、公共問(wèn)題與政策問(wèn)題
（2）目標(biāo)群體。
2、公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成：
1）信息子系統(tǒng)：
2）咨詢子系統(tǒng)：俗稱“思想庫(kù)”“智囊”，是決策子系統(tǒng)的輔助系統(tǒng)。
功能和作用：（1）提供預(yù)測(cè)研究；
（2）幫助決策子系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確定政策目標(biāo)；
（3）政策方案的設(shè)計(jì)、評(píng)估和論證。
（4）其他政策相關(guān)問(wèn)題的咨詢；
（5）對(duì)政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)估。
3）決策子系統(tǒng)：是中樞系統(tǒng)。
基本特征：權(quán)威性和主導(dǎo)性。
功能和作用：（1）確認(rèn)政策問(wèn)題；
（2）明確政策目標(biāo)；
（3）組織政策方案設(shè)計(jì)；
（4）負(fù)責(zé)備選方案的選擇和終確定。
4） 執(zhí)行子系統(tǒng)：
功能：（1）為政策方案的順利實(shí)施做準(zhǔn)備；
（2）有效地實(shí)施政策方案，包括指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動(dòng)；
（3）總結(jié)執(zhí)行情況。
5） 評(píng)估子系統(tǒng)：
功能和作用：（1）檢驗(yàn)公共政策的效果、效益和效率；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）提供政策持續(xù)、修正、調(diào)整或終止的重要依據(jù)；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）有效地配置政策資源。
6） 監(jiān)控子系統(tǒng)：
功能和作用：（1）根據(jù)公共政策的目標(biāo)，確立具體的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)，交作為實(shí)施監(jiān)控的依據(jù)；
（2）對(duì)執(zhí)行子系統(tǒng)的政策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控；
（3）反饋執(zhí)行情況。？？？？？？？？？？？？？？？？
7）反饋?zhàn)酉到y(tǒng)：
功能：（1）為決策子系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)決策提供信息依據(jù)；
（2）客觀、準(zhǔn)確、靈敏、迅速地向決策子系統(tǒng)反映政策運(yùn)行過(guò)程中的真實(shí)情況，使后者能夠根據(jù)所得信息與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較，并做出適時(shí)的調(diào)整和補(bǔ)充。
（3）反饋?zhàn)酉到y(tǒng)傳輸?shù)男畔⒁彩菍?duì)政策實(shí)施有效控制以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的佳手段。
3、公共政策系統(tǒng)的環(huán)境：
特點(diǎn)：（1）高度復(fù)雜性（2）巨大差異性（3）歷史變異性。
1）國(guó)情與國(guó)策；
2）自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、大眾傳媒與公共政策；
3） 國(guó)際環(huán)境（國(guó)際格局、綜合國(guó)力、國(guó)際地位、國(guó)際趨勢(shì)）
（二）公共權(quán)力與公共政策
1、國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)家權(quán)力、國(guó)家職能與公共政策
1）國(guó)家機(jī)構(gòu)決定公共政策的結(jié)構(gòu)及效力范圍
？？？？？？（1）國(guó)家縱向組織機(jī)構(gòu)規(guī)定公共政策的層次；
？？？？？？（2）國(guó)家橫向組織機(jī)構(gòu)決定公共政策的效力范圍。
2）國(guó)家權(quán)力、國(guó)家職能的二重性決定公共政策的二重性（階級(jí)屬性、社會(huì)屬性）
3）國(guó)家權(quán)力、國(guó)家職能制約著公共政策的種類和數(shù)量。
2、國(guó)家能力、治理能力、政府能力與公共政策
1）國(guó)家能力決定公共政策的質(zhì)量。
2）治理能力對(duì)公共政策的挑戰(zhàn)。
3）政府能力是制定、執(zhí)行公共政策的基礎(chǔ)。
3、政治體制、國(guó)家結(jié)構(gòu)、政府體制與公共政策
1）政治體制與公共政策
？？？？？？（1）政治體制規(guī)定了公共政策主體的范圍。
（2）政治體制決定公共政策制定的科學(xué)化程度。
（3）政治體制決定公共政策制定的民主化程度。
（4）政治體制影響公共政策的質(zhì)量和水平。
4、政治結(jié)構(gòu)與公共政策——立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨
（三）公民與公共政策
1、公民在公共決策中的地位
1）作為政策對(duì)象的公民。
2）作為政策主體的公民
公民影響公共決策的途徑：
（1）以國(guó)家主權(quán)者的身份，對(duì)某些重大問(wèn)題，如憲法的修訂等，采取全民公決的投票方式，直接進(jìn)行決定。
（2）用間接的方式，即通過(guò)公民自己選出的代表或制定、修改執(zhí)行公共政策。
（3）使用各種威脅和抗拒的方式反對(duì)某些政策，或表達(dá)制定新政策的要求。
（4）通過(guò)參加利益集團(tuán)，借助集團(tuán)的力量去影響政策。
（5）對(duì)政府通過(guò)并實(shí)施的政策采取合作或不合作的態(tài)度，去影響政策結(jié)果。
（6）某些公民還可以通過(guò)其知識(shí)活動(dòng)為決策過(guò)程提供思想指導(dǎo)。
（7）某些公民通過(guò)政治活動(dòng)對(duì)政策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。1、政策周期：政策制定、執(zhí)行、監(jiān)控、評(píng)估、終結(jié)。
2、公共政策運(yùn)行的邏輯流程：
1）政策問(wèn)題的形成——政策問(wèn)題、政策議程、政策分析
2）政策決定——政策選擇、政策決定、政策宣示
3）政策實(shí)施——政策執(zhí)行、政策結(jié)果、政策修正
3、公共決策的科學(xué)化、民主化
1）政策過(guò)程的理性化
2）政策過(guò)程的專業(yè)化
3）政策過(guò)程的科學(xué)化
4）政策過(guò)程的民主化和公共選擇的民主規(guī)則。第五章 公共政策問(wèn)題的形成與認(rèn)定
（一）公共政策問(wèn)題的界定、內(nèi)容和屬性
1、公共政策問(wèn)題的基本內(nèi)容：
1） 客觀的社會(huì)現(xiàn)實(shí)；
2） 問(wèn)題的察覺(jué)；
3） 現(xiàn)實(shí)與利益期望等的沖突性；
4） 團(tuán)體與組織活動(dòng)；
5） 政策和社會(huì)公共組織的必要政策行動(dòng)。
2、公共政策問(wèn)題的基本屬性：
（1）關(guān)聯(lián)性（2）主觀性和人為性（3）歷史性與動(dòng)態(tài)性
（二）公共政策問(wèn)題的形成、提出與分析
1、公共政策問(wèn)題的形成因素：
1）從國(guó)內(nèi)和國(guó)際視角看：
國(guó)內(nèi)：自然災(zāi)害、非預(yù)期的人文事件、社會(huì)的變遷
國(guó)際：戰(zhàn)爭(zhēng)或軍事行動(dòng)的爆發(fā)、武器的革新與發(fā)展、國(guó)際關(guān)系及國(guó)際間聯(lián)盟形態(tài)的變更
2）從客觀和主觀的角度看：
客觀：自然災(zāi)害、社會(huì)變革、體制轉(zhuǎn)型
主觀：價(jià)值觀的更新、人們期望目標(biāo)的改變
流行迷思（自然的、邪惡的、內(nèi)在的）科學(xué)迷思、范式能左右人們對(duì)公共政策問(wèn)題的認(rèn)定。
2、公共政策問(wèn)題的提出主體：
1）政治領(lǐng)袖；
2）政黨組織和利益集團(tuán)；
3）民意代表；
4）大眾傳媒；
5）各類政策研究組織；
6） 政府部門(mén)本身。
3、公共政策問(wèn)題的分析：
1）邊界分析法：
？？？？？？三步驟：（1）飽和抽樣（2）誘導(dǎo)性提問(wèn)（3）邊界估計(jì)
2）多角度分析：（個(gè)人、組織、技術(shù)三角度）
3）類別分析法：
？？？？？？注意原則：（1）實(shí)質(zhì)的相關(guān)性（2）窮盡性（3）相互排斥性（4）一致性（5）層次分明性
4）原因?qū)哟畏治龇ǎ海赡茉?、合理原因和可行原因三個(gè)層次）
5）類比分析法：（人的類比、直接類比、符號(hào)類比、想象類比）
6）頭腦風(fēng)暴法：
？？？？？？階段：（1）組建團(tuán)休（2）意見(jiàn)產(chǎn)出（3）意見(jiàn)評(píng)估（4）意見(jiàn)排序
7）假設(shè)分析法：
？？？？？？步驟：（1）確定利害關(guān)系人（2）呈現(xiàn)假設(shè)（3）評(píng)比假設(shè)（4）匯集假設(shè)（5）綜合假設(shè)
（三）公共政策問(wèn)題的認(rèn)定
1、政策議程的含義與類型：
1）系統(tǒng)議程（公眾議程）
2）政府議程（正式議程）（1）項(xiàng)目的新舊——新項(xiàng)目和舊項(xiàng)目
（2）界定議程、規(guī)劃議程、磋商議程、循環(huán)議程
2、進(jìn)入政策議程的條件：
1）事件或問(wèn)題必須明朗而嚴(yán)重；
2）要有政治權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)人及專家學(xué)者的預(yù)測(cè)性發(fā)動(dòng)；
3）要有政黨、民主和開(kāi)放的察覺(jué)機(jī)制、過(guò)程。
3、進(jìn)入政策議程的障礙：
1）與上述幾方面正向條件相對(duì)應(yīng)的反向條件均可構(gòu)成障礙因素；
2）社群的價(jià)值規(guī)范、制度或程序上的限制。
4、政策議程的構(gòu)建模型：
1）外在創(chuàng)始模型：在民主和平等的社會(huì)中常見(jiàn)。
2）動(dòng)員模型：出現(xiàn)在不太民主的社會(huì)
3）內(nèi)在創(chuàng)始模型：財(cái)富和權(quán)力高度集中的社會(huì)較為流行。第六章 公共政策的制定
（一）公共政策目標(biāo)的確定
1、政策目標(biāo)的特征：
1）問(wèn)題的針結(jié)性；
2）未來(lái)的預(yù)期性。
2、確定政策目標(biāo)的意義：
1）能為制定政策方案提供方向性指導(dǎo)。
2）能為政策方案的規(guī)劃和實(shí)施提供核心的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
3、確定政策目標(biāo)的原則：
1）實(shí)事求是；
2）面向未來(lái)；
3）系統(tǒng)協(xié)調(diào)；
4）明確具體；
5）倫理考量。
（二）公共政策方案的規(guī)劃
1、政策規(guī)劃的特征：
1）從政策規(guī)劃的主體來(lái)說(shuō)，多元化和政府主導(dǎo)并存。
2）從時(shí)間進(jìn)程來(lái)看，政策規(guī)劃主要存在于政策目標(biāo)的確定和政策抉擇之間。
2、政策方案的設(shè)計(jì)：
1） 設(shè)計(jì)的基本原則：（1）緊扣政策目標(biāo)；
（2）規(guī)劃多重方案。
（3）方案彼此獨(dú)立。
（4）方案要有創(chuàng)新。
（5）方案切實(shí)可行。
2）設(shè)計(jì)的階段：（1）輪廓勾畫(huà)。
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)。
3、政策方案的評(píng)估與擇優(yōu)：
1）我們有必要關(guān)注一下評(píng)估和擇優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。
2）方案的評(píng)估與擇優(yōu)，是在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行的判斷和選擇。
3）為了盡可能地做到判斷和選擇的正確，要注意使用“逆向決策”的方法。
4）方案的評(píng)估與擇優(yōu)，還須對(duì)擇定方案進(jìn)行審查和評(píng)定，即進(jìn)行系統(tǒng)的、周密的論證。
4、評(píng)估與擇優(yōu)的兩種基本方法：
1）預(yù)測(cè)性評(píng)估
步驟：（1）方案調(diào)查；
（2）詳細(xì)研究；
（3）進(jìn)一步的分析；
（4）試驗(yàn)式證實(shí)。
依據(jù)：（1）理論假說(shuō)。
（2）價(jià)值體系。
（3）分析方法。
方法：（1）德?tīng)柗品ā?BR> （2）時(shí)間序列分析。
（3）投入—產(chǎn)出分析。
2） 可行性評(píng)估
（三）公共政策的抉擇與合法化
1、公共政策的抉擇主體：
1） 國(guó)家元首；
2） 行政首長(zhǎng)；
3） 民意代表；
4） 法官。
2、現(xiàn)代決策對(duì)決策者的要求：
1） 尊重科學(xué)分析的價(jià)值；
2） 考量各方利益的平衡；
3） 發(fā)揮個(gè)人決斷的作用。
3、公共政策抉擇的合法化
1） 政策內(nèi)容的合法化；
2） 決策過(guò)程的合法化；
行政決策程序：法制部門(mén)的審查；領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議的討論決定；行政首長(zhǎng)的簽署發(fā)布。
立法系統(tǒng)的決策程序：提出議案——審議議案——通過(guò)議案——公布政策。
3） 政策的法律化。第七章 公共政策執(zhí)行
（一）公共政策執(zhí)行的意義、原則和模型
1、政策執(zhí)行的規(guī)定性和特點(diǎn)：
1）目標(biāo)的導(dǎo)向性；
2）內(nèi)容的務(wù)實(shí)性；
3）實(shí)施上的靈活性；
4）時(shí)間上的階段性與連續(xù)性；
5）影響的廣泛性。
2、政策執(zhí)行的重要性：
1）政策執(zhí)行是解決政策問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的重要途徑。
2）政策執(zhí)行是檢驗(yàn)政策方案正確與否的標(biāo)準(zhǔn)。
3）政策執(zhí)行結(jié)果是后續(xù)決策的基本依據(jù)。
3、政策執(zhí)行的原則：總原則——堅(jiān)持原則性與靈活性相統(tǒng)一。
具體：（1）計(jì)劃周密（2）執(zhí)行準(zhǔn)確（3）靈活創(chuàng)新（4）全局與局部兼顧。
4、政策變通：
“求神似，去形似”這種變通形式，能夠做到原則性、時(shí)效性與靈活性的辯證統(tǒng)一，抓
住政策的精神實(shí)質(zhì)，遵循政策要求，結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造性地加以貫徹落實(shí)。
？？？？要確保政策的合理變通，要注意以下三點(diǎn)：
1） 把握政策的基本精神。
2） 摸清實(shí)際情況。
3） 上情、下情有機(jī)結(jié)合。
5、政策執(zhí)行的理論與模型：
1）過(guò)程模型：史密斯模型。
四個(gè)主要變量：理想化的政策、執(zhí)行機(jī)關(guān)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素。
2）互適模型：
3）循環(huán)模型：雷恩——拉賓諾維茨模型。
三階段（擬定綱領(lǐng)、分配資源、監(jiān)督執(zhí)行）三原則（合法、理性、共識(shí)）
4）博弈模型：巴德克
5）系統(tǒng)模型：霍恩——米特模型。
五個(gè)重要變量——政策的價(jià)值訴求、政策資源、執(zhí)行者屬性、執(zhí)行方式、系統(tǒng)環(huán)境
6）綜合模型：梅茲曼尼安——薩巴提爾模型
三因素：政策問(wèn)題的特性、政策本身的可控性變量、政策以外的變量。
（二）公共政策執(zhí)行的過(guò)程和手段
1、政策執(zhí)行過(guò)程的諸環(huán)節(jié)：
1） 政策宣傳；
2） 政策分解；
制定執(zhí)行計(jì)劃，應(yīng)遵循下列原則：
（1）客觀性原則（2）適應(yīng)性原則（3）全面性原則（4）一致性原則。
3） 物質(zhì)準(zhǔn)備；
4） 組織準(zhǔn)備：
（1）確定政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)；
（2）選人用人；
（3）制定必要的管理法規(guī)；
5） 政策實(shí)驗(yàn)：
（1）選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象；
（2）設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案；
（3）總結(jié)實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
6） 全面實(shí)施
2、政策執(zhí)行再?zèng)Q策：
1）主要依據(jù)：（1）主要任務(wù)、目標(biāo)、路線的變化。
（2）政策環(huán)境的變化。
（3）人們認(rèn)識(shí)的變化。
（4）政策偏差的變化。
（5）政策副作用的產(chǎn)生。
2）分類：（1）現(xiàn)場(chǎng)再?zèng)Q策和反饋再?zèng)Q策。
（2）常規(guī)再?zèng)Q策和非常規(guī)再?zèng)Q策。
（3）突破型再?zèng)Q策和跟蹤型再?zèng)Q策。
3）原則：（1）實(shí)事求是原則。
（2）時(shí)效性原則。
（3）信息原則。
（4）民主原則。
（5）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、開(kāi)拓創(chuàng)新的原則。
（6）宣傳解釋的原則。
（7）動(dòng)態(tài)原則。
4）作用和意義：（1）有利于糾正公共政策執(zhí)行的偏差。
（2）有利于保證公共政策執(zhí)行取得更好效果。
（3）有利于后繼政策的科學(xué)制定。
3、政策執(zhí)行的資源：（1）經(jīng)費(fèi)和人力（2）信息（3）權(quán)威（4）執(zhí)行保護(hù)
4、政策執(zhí)行的手段：（1）行政手段（2）法律手段（3）經(jīng)濟(jì)手段（4）思想引導(dǎo)手段？？
（三）公共政策執(zhí)行偏差及其矯正
1、政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式：
1） 象征式政策執(zhí)行；
2） 附加式政策執(zhí)行；
3） 殘缺式政策執(zhí)行。
4） 替代式政策執(zhí)行；
5） 觀望式政策執(zhí)行；
6） 照搬式政策執(zhí)行。
2、政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生的原因：
1）主觀原因：（1）執(zhí)行者的認(rèn)知缺陷。
（2）執(zhí)行者的利益驅(qū)使。
（3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的管理缺陷。
（4）執(zhí)行準(zhǔn)備不充分。
2）客觀原因：（1）政策問(wèn)題本身的復(fù)雜性。
（2）政策質(zhì)量低劣。
（3）政策環(huán)境的變化。
（4）利益集團(tuán)的壓力。
（5）政策資源的不足。
（6）缺乏健全的監(jiān)督機(jī)制。
3、我國(guó)政策執(zhí)行偏差的原因分析：
1） 轉(zhuǎn)型時(shí)期的政策環(huán)境。
2） 領(lǐng)導(dǎo)體制方面的原因。
3） 民主、法制意識(shí)淡薄。
4、政策執(zhí)行偏差的矯正：
1）矯正的對(duì)象：（1）政策本身（2）政策執(zhí)行組織（3）政策目標(biāo)群體。
2）矯正的途徑：（1）政策修正（2）政策增刪（3）政策更新。
3）矯正的方法：（1）完善管理體制。
（2）提高執(zhí)行人員素質(zhì)。
（3）科學(xué)診斷問(wèn)題。
（4）及時(shí)跟蹤評(píng)估。
（5）強(qiáng)化監(jiān)督控制。
（6）加強(qiáng)輿論宣傳。
（7）采取相應(yīng)強(qiáng)制措施。
（四）影響公共政策有效執(zhí)行的主要因素
1、政策問(wèn)題的性質(zhì)影響有效執(zhí)行的因素主要表現(xiàn)在：
1） 問(wèn)題本身所涉及的范圍。
2） 問(wèn)題本身的復(fù)雜程度。
3） 隨著問(wèn)題的產(chǎn)生需要調(diào)節(jié)的行為量的大小。
2、政策的質(zhì)量的高低由三要素來(lái)衡量：
1） 政策的可行性程序。
2） 政策的合理性程度。
3） 政策的合法化程度。
3、執(zhí)行機(jī)關(guān)的效能：
合格、高素質(zhì)的政策執(zhí)行者的要求：
1） 高度的思想政治覺(jué)悟；
2） 積極的意向和工作態(tài)度；
3） 合理的知識(shí)和能力結(jié)構(gòu)；
4） 較高的管理水平；
4、政策對(duì)象的情況
1） 政策對(duì)象的特點(diǎn)：（1）政策規(guī)定性（2）一定的能動(dòng)性（3）受動(dòng)性（4）主觀差異性
2） 政策對(duì)象對(duì)政策執(zhí)行的影響：（1）表現(xiàn)在政策對(duì)象的數(shù)量上；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）政策對(duì)象的類型；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）政策對(duì)象的行為調(diào)節(jié)和變化的幅度。
5、政策執(zhí)行的外部環(huán)境：
1） 自然環(huán)境：（1）地理因素（2）生物因素（3）宇宙因素
2） 社會(huì)環(huán)境：（1）政治環(huán)境：○1政治文化
○2民眾的支持與大眾傳播媒介
○3國(guó)內(nèi)政局與國(guó)際社會(huì)
？？？？？？？？？？？？？？？？（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：
？？？？？？？？？？？？？？？？（3）社會(huì)心理環(huán)境：第八章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控
（一）公共政策評(píng)估的含義、用途和主體
1、政策評(píng)估的用途：
1） 是檢驗(yàn)政策效果的基本途徑；
2） 是決定政策去向的依據(jù)；
3） 是合理有效地配置政策資源的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)；
4） 是進(jìn)行政策教育的重要方法；
5） 是決策科學(xué)化和民主化的必由之路。
2、政策評(píng)估的類型：
1） 正式評(píng)估和非正式評(píng)估
2） 內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
3） 事前評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估和事后評(píng)估
（二）公共政策評(píng)估的過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素
1、過(guò)程和步驟：
1）評(píng)估準(zhǔn)備階段：（1）確定評(píng)估對(duì)象；
（2）制定評(píng)估方案；
（3）準(zhǔn)備評(píng)估條件
2）評(píng)估實(shí)施階段：
3）評(píng)估總結(jié)階段：
2、標(biāo)準(zhǔn)：
1）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)：（1）政策效率；
（2）政策效能；
（3）政策效益；
（4）回應(yīng)的充分性；
（5）執(zhí)行力；
2）價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)：（1）社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；
（2）社會(huì)健康發(fā)展；
（3）社會(huì)公正，
3、影響因素：
1） 政策目標(biāo)的不確定性；
2） 政策影響的廣泛性；
3） 政策資源的混合和政策重疊；
4） 政策主體有關(guān)方面人員的抵制；
5） 評(píng)估者主觀動(dòng)機(jī)上的錯(cuò)誤；
6） 政策信息系統(tǒng)不完備；
7） 政策評(píng)估所需經(jīng)費(fèi)獲取不易；
8） 決策目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)性。
（三）公共政策評(píng)估的方法
1、過(guò)程對(duì)比法：（1）動(dòng)態(tài)性、全面性（2）前后對(duì)比
1）始——終對(duì)比分析
？？？？？？（1）前——后對(duì)比法（2）投射——實(shí)施后對(duì)比法（3）控制對(duì)象——實(shí)驗(yàn)對(duì)象對(duì)比法
2）始——中對(duì)比分析
3）有——無(wú)政策對(duì)比分析
2、價(jià)值分析法：
1）分析對(duì)象的選擇2）功能分析和功能評(píng)價(jià)3）制定和實(shí)施改進(jìn)方案
（四）公共政策的監(jiān)控
監(jiān)控是政策監(jiān)督和政策控制的合稱。
1）立法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控。
2）司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控
3）行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控
4）政黨對(duì)政策的監(jiān)控
5）利益集團(tuán)對(duì)政策的監(jiān)控
6）社會(huì)輿論和大眾傳媒對(duì)政策的監(jiān)控
監(jiān)督系統(tǒng)：（1）各級(jí)人民代表大會(huì)、政協(xié)和各民主黨派
（2）各級(jí)行政機(jī)關(guān)的主管部門(mén)或綜合管理部門(mén)
（3）紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)
（4）審計(jì)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)
（5）社會(huì)公眾和新聞媒體
政策控制的程序：（1）確立標(biāo)準(zhǔn)（2）衡量績(jī)效（3）糾正偏差。
分類：1）預(yù)先控制、同步控制、反饋控制
？？？？？？2）目標(biāo)控制、界限控制、效力控制、效應(yīng)控制。
政策控制的方法：（1）矩陣控制法（2）例外導(dǎo)向法。九章？？公共政策的持續(xù)、終結(jié)和周期
（一）公共政策的持續(xù)與變動(dòng)
1、政策均衡的特征：
1） 政策均衡意味著社會(huì)力量對(duì)比的勢(shì)均力敵；
2） 政策均衡意味著政策具有高度的合法性；
3） 政策均衡意識(shí)著政策體系內(nèi)外的協(xié)調(diào)均衡；
4） 政策均衡狀態(tài)是一種動(dòng)態(tài)的平衡狀態(tài)。
2、政策持續(xù)的具體原因：
1） 公共政策所指向的問(wèn)題仍未解決；
2） 既得利益者的利益均衡；
3） 目標(biāo)具有長(zhǎng)期性；
4） 執(zhí)政者的長(zhǎng)期穩(wěn)定
3、政策持續(xù)的后果：
積極：（1）有助于將決策者的思想貫徹到底，從而取得明顯的成效。
？？？？？？？？（2）有助于保持社會(huì)和政治的穩(wěn)定。
？？？？？？？？（3）可以有效降低政府的成本。
消極：可能導(dǎo)致政策僵化。
4、政策調(diào)整的三個(gè)基本內(nèi)容：（1）政策補(bǔ)充（2）政策修正（3）政策終止。
5、政策調(diào)整的原因：（1）決策者的價(jià)值取向；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）政策環(huán)境；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）政策資源。
6、政策調(diào)整的內(nèi)容：
（1）主體調(diào)整（2）客體調(diào)整（3）目標(biāo)調(diào)整（4）方案調(diào)整（5）關(guān)系調(diào)整
7、絕大部分的政策變動(dòng)都要遵循漸進(jìn)調(diào)整路線的原因：
1） 利益剛性的限制；
2） 現(xiàn)行政策的制約；
3） 公共意志的趨中；
4） 變革成本的約束；
5） 人類理性的局限；
6） 社會(huì)穩(wěn)定的需要。
（二）政策終結(jié)
1、原因：（1）經(jīng)過(guò)評(píng)估認(rèn)為政策的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，政策問(wèn)題也得到解決，政策沒(méi)有繼續(xù)存在的必要，應(yīng)該予以終止；
？？？？？？？？（2）經(jīng)過(guò)評(píng)估發(fā)現(xiàn)政策存在的失誤或局限使其無(wú)法解決所面臨的問(wèn)題。
2、對(duì)象：（1）功能（2）組織（3）政策（4）計(jì)劃。
3、方式：（1）替代（2）合并（3）分解（4）縮減。
4、作用：（1）有利于節(jié)省政策資源；
？？？？？？？？（2）有利于提高政策績(jī)效；
？？？？？？？？（3）可以避免政策僵化；
？？？？？？？？（4）可以促進(jìn)政策優(yōu)化。
5、推動(dòng)政策終結(jié)的力量：（1）反對(duì)政策者。
（2）明智。
（3）銳意改革者。
（4）政策評(píng)估者。
6、阻礙政策終結(jié)的力量：（1）政策制定者。
（2）政策執(zhí)行者。
（3）政策受益者。
7、克服阻力、順利完成終結(jié)的策略主要有：
1） 重視說(shuō)服工作，消除抵觸情緒；
2） 注意因勢(shì)利導(dǎo)，營(yíng)造有利氣氛；
3） 公開(kāi)評(píng)估結(jié)果，爭(zhēng)取支持力量；
4） 廢舊、立新并舉，緩和終結(jié)壓力；
5） 通過(guò)試探試點(diǎn)，避免矛盾激化；
6） 終結(jié)必要部分，減少終結(jié)代價(jià)。
（三）政策周期
1、類型：
1） 階段性政策周期：
2） 功能性政策周期：
3） 反復(fù)性政策周期：
2、政策周期的研究意義：
？？（1）政策周期研究是完善政策科學(xué)學(xué)科理論體系的需要；
？？（2）政策周期研究是促進(jìn)公共政策決策科學(xué)化的需要；
？？（3）政策周期研究是保護(hù)政策的連貫性和穩(wěn)定性的需要；
？？（4）政策周期研究是保障改革開(kāi)放順利進(jìn)行的需要。第十章？？公共政策的研究及其應(yīng)用
公共政策研究組織
特征 1、 從組織功用看，政策研究組織以改進(jìn)政策制定為目標(biāo)，包括對(duì)政策制定系統(tǒng)的功能與組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，從而為產(chǎn)出高質(zhì)量的政策方案服務(wù)。2、 從人員及其知識(shí)結(jié)構(gòu)看，政策研究組織是由具有多學(xué)科知識(shí)背景的學(xué)者和具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的前政治活動(dòng)家、前高級(jí)公務(wù)員組成的智囊型的群體。3、 從體制構(gòu)成看，政策研究組織實(shí)行學(xué)科分類與課題研究相結(jié)合的管理體制。4、 從組織運(yùn)行看，政策研究組織堅(jiān)持研究、教學(xué)（培訓(xùn)）、開(kāi)發(fā)（咨詢）三位一體，堅(jiān)持基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并重，描述性研究與解釋性研究并重。5、 從價(jià)值追求和道德要求看，政策研究組織尤其強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持實(shí)事求是。6、 從組織環(huán)境看，政策研究組織必須盡可能地與政策制定者和執(zhí)行者保持良好的合作關(guān)系。
宗旨 1、 幫助決策者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確定目標(biāo)。2、 為決策者擬制、評(píng)估備選政策方案。3、 對(duì)政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢測(cè)和反饋。4、 構(gòu)建分析模型和相關(guān)理論，發(fā)現(xiàn)公共決策過(guò)程中諸因素之間的因果聯(lián)系或相關(guān)性。
類型 1、 官方的政策研究組織2、 半官方的政策研究組織3、 民間的政策研究組織
體制 模式 1、 直線型2、 職能型3、 直線參謀型4、 雙重領(lǐng)導(dǎo)型
1、 內(nèi)部管理體制2、 對(duì)外組織體系（一是國(guó)際交流部門(mén)；二是在國(guó)外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)）
作用 1、 作為咨詢性參政機(jī)構(gòu)，政策研究組織向決策者提供政策建議。2、 作為知識(shí)的積累者和創(chuàng)造者，政策研究組織提供新的思想和觀念。3、 作為評(píng)估性機(jī)構(gòu)，政策研究組織提供有關(guān)政策結(jié)果的信息。4、 作為人才成長(zhǎng)、儲(chǔ)備的機(jī)構(gòu)，政策研究組織源源不斷地向政府輸送高質(zhì)量的官員和專家。5、 作為宣傳性機(jī)構(gòu)，政策研究組織可以通過(guò)制造輿論的方式來(lái)傳播其思想和觀點(diǎn)。
研究風(fēng)格 1、 立足現(xiàn)實(shí)，著眼未來(lái)；2、 價(jià)值取向上的科學(xué)訴求3、 研究成果的文本化4、 研究方法上的多元化5、 跨學(xué)科研究公共政策分析
總體意義 在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的癥結(jié)所在，擬定政策方案，建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)權(quán)衡政策方案的利弊得失，設(shè)計(jì)執(zhí)行計(jì)劃，并對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行評(píng)估，以避免或減少政策過(guò)程中的消極狀況和結(jié)果。
具體意義 1、 通過(guò)整合性與科技性的分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的要害和癥結(jié)所在。2、 減少?zèng)Q策失誤。3、 改善公共部門(mén)在決策上的低效狀況。4、 增強(qiáng)決策的預(yù)期性和取向性。
要素 1、 問(wèn)題2、 目標(biāo)3、 方案4、 模型5、 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)6、 實(shí)施效果7、 環(huán)境8、 信息
原則 1、 民主化原則2、 系統(tǒng)性原則3、 協(xié)調(diào)性原則4、 多樣性原則5、 分合原則6、 預(yù)測(cè)性原則
公共政策分析過(guò)程模式：
一、麥考爾——韋伯分析模式
二、沃爾夫分析模式
三、鄧恩分析模式
公共政策分析過(guò)程中的基本關(guān)系
1、 應(yīng)然與實(shí)然的關(guān)系；
2、 宏觀與微觀的關(guān)系
3、 定性分析與定量分析的關(guān)系
4、 現(xiàn)實(shí)與未來(lái)的關(guān)系公共政策分析的系統(tǒng)分析方法
概念：是一種根據(jù)公共政策客觀具有的系統(tǒng)特征，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)以及系統(tǒng)與環(huán)境等的相互聯(lián)系和相互作用，求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代政策分析方法。
特征：1、系統(tǒng)分析把所研究的對(duì)象看作一個(gè)具有內(nèi)在結(jié)構(gòu)與功能的整體，即系統(tǒng)；進(jìn)而確定該系統(tǒng)的邊界，使之獨(dú)立于周圍的系統(tǒng)；同時(shí)對(duì)該系統(tǒng)的組成部分進(jìn)行分析，確定各子系統(tǒng)。
1、中國(guó)古代政策思想的內(nèi)容
1）“世異則事異，事異則備變”的政策思想。
2）以民為本，政在得民的政策原則。
3）“惠民”“養(yǎng)民”“富民”的政策傳統(tǒng)。
4）重農(nóng)抑商的政策主張。
5）“不惠寡而患不均”的政策傾向。
6）無(wú)為而治的政策構(gòu)想。
2、亞當(dāng)-斯密對(duì)政策研究的貢獻(xiàn)：
1） 他譴責(zé)一切封建關(guān)系，既對(duì)重商主義進(jìn)行了嚴(yán)峻的批判，又克服了重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)才創(chuàng)造財(cái)富的偏見(jiàn)，力圖證明剛剛誕生的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的合理性，證明只有分工進(jìn)一步發(fā)展才能增進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利，反對(duì)一切阻礙經(jīng)濟(jì)自由的政策和學(xué)說(shuō)，并提出了一套理論和經(jīng)濟(jì)政策。
2） 他有關(guān)政策與市場(chǎng)關(guān)系的理論對(duì)整個(gè)自由資本主義時(shí)期國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策提供了一種基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。經(jīng)濟(jì)自由是它的基本觀念。
3） 在研究方法上，他以經(jīng)濟(jì)人的利已心這一假設(shè)作為立論的基礎(chǔ)。
3、克勞塞維茨的貢獻(xiàn)：
1） 他提出系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策思想，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)把戰(zhàn)爭(zhēng)或戰(zhàn)爭(zhēng)中的各個(gè)戰(zhàn)局看成一條完全由相互銜接的一系列戰(zhàn)斗所組成的鎖鏈，并把每一個(gè)戰(zhàn)斗都看成這條鎖鏈中的一個(gè)環(huán)節(jié)。他認(rèn)為要取得相對(duì)的優(yōu)勢(shì)，即在決定性地點(diǎn)上巧妙地集中優(yōu)勢(shì)兵力，就往往必須準(zhǔn)確地選定決定性地點(diǎn)并使自己的軍隊(duì)一開(kāi)始就有正確的方向，就必須有決心為了主要的東西而不惜犧牲次要的東西。這樣，他就正確地設(shè)定了戰(zhàn)略、策略和戰(zhàn)術(shù)之間的關(guān)系，為政策研究中“政策鏈”“政策群”概念的形成奠定了基礎(chǔ)。
2） 他將戰(zhàn)略要素區(qū)分為精神要素、物質(zhì)要素、地理要素和統(tǒng)計(jì)要素。
3） 他強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略決策須依據(jù)條件的變化而變化，從而為公共決策如何根據(jù)內(nèi)部情勢(shì)和外部環(huán)境的變化而予以修正和完善提供了很好的思路。
4、馬克思的貢獻(xiàn)：
1） 他的全部理論為世界各國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨的戰(zhàn)略與策略提供了理論指導(dǎo)，規(guī)定了根本的政策目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要途徑，為社會(huì)主義國(guó)家各個(gè)發(fā)展階段的元政策和各項(xiàng)基本政策，甚至為各個(gè)領(lǐng)域的部門(mén)政策，提供了基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。
2） 他的辯證唯物主義的認(rèn)識(shí)論為政策研究從注重政策結(jié)果到注重政策過(guò)程的轉(zhuǎn)變指明了方向，而且政策研究遵循這樣的認(rèn)識(shí)論路線能夠正確地勾畫(huà)出政策過(guò)程及其各個(gè)主要階段的一般特點(diǎn)。
3） 他的歷史唯物論為我們深入地研究各種社會(huì)現(xiàn)象，探索社會(huì)發(fā)展的固有規(guī)律提供了科學(xué)的方法論。
5、韋伯對(duì)公共政策研究的貢獻(xiàn)
1） 他強(qiáng)烈地主張對(duì)社會(huì)、政治現(xiàn)象進(jìn)行文化解釋，甚至將社會(huì)科學(xué)稱做文化科學(xué)。
2） 他認(rèn)為，人的行動(dòng)或社會(huì)行動(dòng)包括兩個(gè)基本要素：動(dòng)機(jī)和目標(biāo)。
3） 他提出了官僚制理想模型，并通過(guò)對(duì)官僚制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)而探討了合乎理性的、科學(xué)的決策模型。
4） 他在社會(huì)科學(xué)方法論上的建樹(shù)，就是提出了理想類型和主張價(jià)值無(wú)涉。
6、拉斯韋爾對(duì)公共政策學(xué)的六點(diǎn)界定
他是公共政策學(xué)的創(chuàng)立者，是政治學(xué)行為主義學(xué)派的先驅(qū)者和重要代表從物之一。
代表性著作：〈政治學(xué)—誰(shuí)得到什么？何時(shí)和如何得到？〉
1） 它是關(guān)于民主主義的學(xué)問(wèn)。
2） 它的哲學(xué)基礎(chǔ)是邏輯實(shí)證主義。
3） 它是一門(mén)對(duì)于時(shí)間和空間都極敏感的學(xué)問(wèn)。
4） 它具有跨學(xué)科的性質(zhì)。
5） 它是一門(mén)須和政府官員共同研究的學(xué)問(wèn)。
6） 它們是一門(mén)以社會(huì)變遷和發(fā)展為研究對(duì)象，以動(dòng)態(tài)模型為核心的學(xué)問(wèn)。
7、德洛爾的主要學(xué)術(shù)成就：
第二代公共政策學(xué)家，其學(xué)術(shù)背景是公共管理學(xué)而不是政治學(xué)。
1） 分析了行為科學(xué)和管理科學(xué)在學(xué)科建設(shè)上存在的一些誤區(qū)。
2） 肯定了管理科學(xué)和決策科學(xué)研究中使用的系統(tǒng)群研究方法，并大力主張將這種方法引進(jìn)公共政策學(xué)。
3） 提出并界定了“總體政策”“超政策”“政策系統(tǒng)”的概念。
4） 強(qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的跨學(xué)科性質(zhì)和實(shí)踐性。
8、公共政策學(xué)在其發(fā)展的第二個(gè)階段上取得的成就：
1） 方法論的多樣化。
（1）行為主義雖受到批評(píng)，但是盡可能地賦予公共政策學(xué)類似自然科學(xué)那樣的科學(xué)性，仍然是重多學(xué)者的追求。
（2）公共選擇方法論嶄露頭角。
（3）博弈論成為公共政策分析中一種重要的方法論。
（4）個(gè)案研究受到重視。
2） 對(duì)政策過(guò)程研究的重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變。
第一階段重點(diǎn)在政策的制定上，第二階段轉(zhuǎn)變?yōu)檎叩膱?zhí)行。
3）對(duì)政策過(guò)程中的價(jià)值因素和倫理因素的作用給予了重視。
4）公共政策比較研究開(kāi)始起步。
9、學(xué)科的近期發(fā)展：
1）課題選擇的新取向——倫理取向、管理取向、政府改革取向
2）方法論的非科學(xué)趨向
3）公共政策學(xué)的建制化
（1）學(xué)會(huì)的成立和專業(yè)研究刊物的問(wèn)世。
（2）專門(mén)研究機(jī)構(gòu)的建立。
（3）大學(xué)教育中專業(yè)與課程的設(shè)置。
10、學(xué)科形成的歷史條件：
？？？？1）系統(tǒng)論、信息論、控制論的產(chǎn)生
系統(tǒng)論——貝塔朗菲（（1）系統(tǒng)論原理（2）系統(tǒng)方法（3）系統(tǒng)工程）
信息論——申農(nóng)
控制論——維納
三論提供的思維方式的特點(diǎn)：系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性、優(yōu)化。
三論提供的基本方法：系統(tǒng)方法、反饋方法、信息方法、功能模擬方法。
？？？？2）決策科學(xué)的形成（巴納德、西蒙）
西蒙理論的貢獻(xiàn)：
（1）以“有限度的理性”“令人滿意的準(zhǔn)則”這兩個(gè)基本命題構(gòu)建了有限理性決策模型；
（2）借助于心理學(xué)的研究成果，對(duì)決策過(guò)程進(jìn)行了科學(xué)分析，概括出他的決策過(guò)程理論。
？？？？3）行為科學(xué)的形成和行為主義政治學(xué)的進(jìn)展
泰勒——設(shè)定理性人為經(jīng)濟(jì)人，首創(chuàng)科學(xué)管理理論。
梅奧——設(shè)立理性人為社會(huì)人，創(chuàng)立“人群關(guān)系理論”。
？？？？4）凱恩斯主義的出臺(tái)與政府政策領(lǐng)域的擴(kuò)大
凱恩斯——《就業(yè)、利息和貨幣通論》
主張拋棄自由放任政策，擴(kuò)大國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能，實(shí)行國(guó)家調(diào)控，干預(yù)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行。它認(rèn)為市場(chǎng)失敗的原因是有效需求不足，只要國(guó)家采取適當(dāng)政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，就可以增加有效需求，消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)。第二章 公共政策學(xué)的學(xué)科要素
1、公共政策學(xué)的學(xué)科概念的內(nèi)涵
1） 這門(mén)學(xué)科的研究對(duì)象是公共組織，尤其是公共權(quán)力機(jī)關(guān)制定和執(zhí)行的公共政策。
2） 按照理性的原則來(lái)衡量，這門(mén)學(xué)科具有準(zhǔn)科學(xué)的特征。
3） 這門(mén)學(xué)科的研究?jī)?nèi)容在國(guó)家、政府、政黨的職能活動(dòng)深入到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，公共政策的制定和執(zhí)行涉及并需要各個(gè)學(xué)科的各個(gè)知識(shí)領(lǐng)域，在學(xué)科內(nèi)容上公共政策學(xué)具有跨學(xué)科或多學(xué)科交叉、滲透的特征。
2、公共政策學(xué)的研究對(duì)象所包括的三個(gè)方面
研究對(duì)象、概念體系和研究方法。
3、作為公共政策學(xué)研究對(duì)象的公共政策所包含的三個(gè)層次
1）具體的個(gè)別的政策；
2）政策群和政策鏈；
3）政策一般。
4、對(duì)政策系統(tǒng)的研究應(yīng)予重視的四個(gè)突出問(wèn)題
1） 直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異
2） 公共政策的直接主體系統(tǒng)與對(duì)象系統(tǒng)的地位的相對(duì)性
3） 公共政策的直接主體系統(tǒng)與政策支持系統(tǒng)的地位的相對(duì)性
4） 公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)
5、科學(xué)的品格：
1） 第一個(gè)品格是理論假設(shè)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相一致，而且這種一致須經(jīng)在相同的條件下反復(fù)、重復(fù)進(jìn)行的檢驗(yàn)都能夠得到證實(shí)。
2） 第二個(gè)品格是它是人類理性思維的產(chǎn)物。
3） 第三個(gè)品格是其理論結(jié)構(gòu)具有邏輯完備性和邏輯一致性。
4） 第四個(gè)品格在于它注重簡(jiǎn)單性原則。
6、公共政策學(xué)的研究方法所依據(jù)的認(rèn)識(shí)論：
1） 經(jīng)驗(yàn)主義：
（1）認(rèn)為人的認(rèn)識(shí)起源于感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)，也就是感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)是認(rèn)識(shí)的真正源泉。
（2）強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)識(shí)須從個(gè)別的、特殊的事物出發(fā)。
（3）關(guān)于普遍性與特殊性、共性與個(gè)性的關(guān)系。
（4）強(qiáng)調(diào)歸納邏輯作為認(rèn)識(shí)工具而具有的根本作用，忽視真理自身的邏輯一貫性。
（5）關(guān)于認(rèn)識(shí)主體的認(rèn)識(shí)能力的有限性，培根進(jìn)行了深入的探討。從不同的角度，在不同的程度上強(qiáng)調(diào)人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，是經(jīng)驗(yàn)主義的共同特征。
2） 理性主義：
（1）認(rèn)為人的認(rèn)識(shí)起源于理性直觀而不是感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)。
（2）理性主義總是把一般而不是把個(gè)別作為認(rèn)識(shí)的首要對(duì)象。
（3）在是否有普遍的共同理性存在的問(wèn)題上，理性主義持肯定態(tài)度。
（4）理性主義是以演繹法為主線發(fā)展起來(lái)的。
（5）關(guān)于認(rèn)識(shí)主體的認(rèn)識(shí)能力，理性主義認(rèn)為真理的標(biāo)準(zhǔn)就是理性本身。
3） 邏輯經(jīng)驗(yàn)主義：
（1）經(jīng)驗(yàn)證實(shí)原則。
（2）以邏輯分析來(lái)補(bǔ)充實(shí)證經(jīng)驗(yàn)。
（3）科學(xué)主義的科學(xué)觀。
4） 后現(xiàn)代主義：
（1）對(duì)從伽利略開(kāi)始，支配西方思想三百多年的機(jī)械主義的認(rèn)識(shí)論、方法論和科學(xué)觀進(jìn)行了激烈的批評(píng)。
（2）主張自然主義的認(rèn)識(shí)論和方法論。
（3）對(duì)人文精神的呼喚。
（4）重視非理性的、反理性的和超理性的等反科學(xué)主義的創(chuàng)造性思維。
5） 辯證唯物主義：
（1）全面性，或者說(shuō)由于它綜合了各種片面的認(rèn)識(shí)中的正確的方面，因此，它本身就少片面性。
（2）實(shí)踐性，或者說(shuō)它在實(shí)踐的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)了感性與理性、經(jīng)驗(yàn)與理論、個(gè)別與一般、整體與部分、真理的相對(duì)性與絕對(duì)性、歸納與演繹的統(tǒng)一。
7、模型的認(rèn)識(shí)論意義：
1）由于模型和原型具有相似性，可能通過(guò)解釋模型而認(rèn)識(shí)原型的某種本質(zhì)規(guī)定性，對(duì)所構(gòu)模事物的運(yùn)行結(jié)果和發(fā)展趨勢(shì)做出有效的預(yù)測(cè)。
2）模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具。
3）模型是研究過(guò)程中資料搜集和經(jīng)驗(yàn)觀察的指南。
8、基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策系統(tǒng)與過(guò)程理論模型：
？？？？1）理想主義模型：
2）漸進(jìn)主義模型：林德布洛姆
3）規(guī)范佳模型和混合掃描模型：
4）政治系統(tǒng)模型：
5）機(jī)構(gòu)——制度模型：
6）集團(tuán)模型：
7）精英模型：
9、基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的決策模型即“上下來(lái)去”模型
10、華萊士科學(xué)環(huán)
？？？？“科學(xué)環(huán)模型”標(biāo)明社會(huì)科學(xué)的研究過(guò)程是理論~假設(shè)~觀察~概括或檢驗(yàn)~新的理論這樣一個(gè)周而復(fù)始、無(wú)限循環(huán)的過(guò)程。
11、從經(jīng)驗(yàn)觀察開(kāi)始的研究過(guò)程的各個(gè)程序和步驟
？？？？以操作化方法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)觀察~對(duì)觀察到的結(jié)果以量度、測(cè)定與分析的方法進(jìn)行處理~經(jīng)驗(yàn)概括，這是一個(gè)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究的過(guò)程，即以歸納法從事理論構(gòu)建的過(guò)程，接著，在經(jīng)驗(yàn)概括當(dāng)中或在這個(gè)基礎(chǔ)上，通過(guò)運(yùn)用形成概念，建立命題、理論的方法~理論，這是一個(gè)進(jìn)行理論研究的過(guò)程。
12、從理論假設(shè)開(kāi)始的研究過(guò)程的各個(gè)程序和步驟
？？？？對(duì)既有理論進(jìn)行梳理，通過(guò)運(yùn)用邏輯演繹方法~假設(shè)，這是一個(gè)進(jìn)行理論研究的過(guò)程。接著，從假設(shè)出發(fā)~以操作化方法進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)觀察，這是一個(gè)以演繹法進(jìn)行理論演繹的過(guò)程。或者，在假設(shè)做出以后，通過(guò)運(yùn)用檢查假設(shè)的方法~證實(shí)或證偽，然后運(yùn)用邏輯推理的方法~理論。第三章？？公共政策的含義、構(gòu)成和功能
（一）什么是公共政策
1、公共政策的內(nèi)涵：
1）公共政策是決定、決策的一種特殊形態(tài)，它具有決定、決策的一般特征；
2）公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的基本的活動(dòng)方式或活動(dòng)過(guò)程，是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的權(quán)力意志的表現(xiàn)；
3）公共政策是經(jīng)由政治過(guò)程而進(jìn)行方案的初擬、優(yōu)化和擇定的結(jié)果，主導(dǎo)這一過(guò)程的基軸是公共權(quán)力機(jī)關(guān)與公民的關(guān)系。
4）公共問(wèn)題、公共目標(biāo)和公共利益是公共政策的三大要素。
5）公共政策是一種權(quán)威性的價(jià)值分配方案。
6）公共政策在形式上可以是積極的，也可以是消極的。
（二）公共政策的構(gòu)成與結(jié)構(gòu)
1、公共政策的形式構(gòu)成：
1） 美國(guó)：公共政策=立法決策+行政決策+司法決策
2） 中國(guó)：公共政策=黨的政策+人大決策+行政決策
（1）黨的政策：
成為公共政策的形式：
（1）直接的形式；
（2）間接的形式：黨的領(lǐng)導(dǎo)是政治的領(lǐng)導(dǎo)，即政治原則、政治方向、重大決策的領(lǐng)導(dǎo)和向國(guó)家政權(quán)推薦重要干部。
黨對(duì)國(guó)家事務(wù)實(shí)行政治領(lǐng)導(dǎo)的主要方式：使黨的主張通過(guò)法定程序，變?yōu)閲?guó)家意志。
將黨的政策變成國(guó)家意志的法定程序有三種：
（1）中共中央與國(guó)家機(jī)構(gòu)聯(lián)名發(fā)布政策方案。
（2）中共中央提出政策創(chuàng)議，國(guó)家機(jī)構(gòu)據(jù)此制定具體的政策方案，并按照法定
程序通過(guò)。
（3）政府決策以黨提出的政策原則為依據(jù)。
（2）人大決策：
人大決策主要采取的形式：（1）憲法；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）基本法律；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）法律；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（4）地方性法規(guī)、自治條例和單行條例；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（5）人大決定：
1）全國(guó)人大及其常委會(huì)行使憲法明確列舉的決定權(quán)的那些行為。
2）人大及其常委會(huì)行使憲法明確列舉的人事任免權(quán)的行為。
3）人大及常委會(huì)行使憲法明確列舉的監(jiān)督權(quán)的行為。
（3）行政決策：
行政決策的主要形式：（1）行政法規(guī)；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）行政措施、決定和命令；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）部門(mén)規(guī)章；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（4）地方性規(guī)章；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（5）地方性行政措施、決議和命令。
3、縱向結(jié)構(gòu)：中央政策（國(guó)家政策）、地方政策、基層政策
中國(guó)：1）根據(jù)現(xiàn)行憲法，當(dāng)代中國(guó)作為單一制國(guó)家，基本政策的制定權(quán)屬于中央，地方政策的制定須在中央政策的指導(dǎo)下進(jìn)行，其目標(biāo)、方向和行為規(guī)范為中央政策所決定，所以地方政策只是中央政策的具體化。
2）從形式上看，當(dāng)代中國(guó)地方政府有兩個(gè)、三個(gè)、四個(gè)層級(jí)
4、什么是合理的政策結(jié)構(gòu)？
1） 合理的政策結(jié)構(gòu)的顯著特征是結(jié)構(gòu)的有序化。
2） 合理的政策結(jié)構(gòu)的另一重要特征是有效的分級(jí)控制。
3） 嚴(yán)格的組合秩序，這是政策結(jié)構(gòu)合理的重要條件。
（三）公共政策的本質(zhì)、特征與功能
1、公共政策的產(chǎn)生須有三個(gè)初始條件（核心要素）：
？？（1）公共問(wèn)題的形成；
？？（2）公共決策機(jī)關(guān)的產(chǎn)生；
？？（3）公共強(qiáng)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。
公共政策是隨著國(guó)家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，是作為統(tǒng)治階級(jí)治理國(guó)家與社會(huì)，實(shí)現(xiàn)其階級(jí)意志的工具而產(chǎn)生的。
2、公共政策的轉(zhuǎn)型或發(fā)展，表現(xiàn)在四方面：
？？（1）在公共問(wèn)題的形成過(guò)程中，公民參與所起的作用越來(lái)越大。
？？（2）現(xiàn)代國(guó)家和政府制度的基本理念是主權(quán)在民。
？？（3）在奴隸制社會(huì)和封建制社會(huì)，國(guó)家和政府幾乎以執(zhí)行政治統(tǒng)治的職能為職能，而執(zhí)行社會(huì)管理的職能也以維護(hù)和鞏固政治統(tǒng)治為目的。
？？（4）傳統(tǒng)的公共政策的質(zhì)量，取決于少數(shù)統(tǒng)治者個(gè)人甚至高統(tǒng)治者一個(gè)人的品格、智慧、學(xué)識(shí)和視野等因素，現(xiàn)代公共政策的質(zhì)量，特別是自第二次世界大結(jié)束以來(lái)，世界主要國(guó)家的政府和人民越來(lái)越清楚地認(rèn)識(shí)到取決于政策過(guò)程的科學(xué)化和民主化。
3、公共政策的基本特征：
（1）政治性（2）階級(jí)性（3） 權(quán)威性（4）普遍性（5）目標(biāo)取向（6）穩(wěn)定性與變動(dòng)性（7）預(yù)見(jiàn)性
4、公共政策的主要功能：
（1） 管制功能（2）引導(dǎo)功能（3）調(diào)控功能（4）分配功能第四章？？公共政策系統(tǒng)及其運(yùn)行的邏輯流程
（一）公共政策系統(tǒng)及其環(huán)境
1、公共政策的主體與客體：
1）主體：（1）直接主體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、執(zhí)政黨、領(lǐng)袖人物。
（2）間接主體：在野黨、利益集團(tuán)、選民。
2）客體：（1）社會(huì)問(wèn)題、公共問(wèn)題與政策問(wèn)題
（2）目標(biāo)群體。
2、公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成：
1）信息子系統(tǒng)：
2）咨詢子系統(tǒng)：俗稱“思想庫(kù)”“智囊”，是決策子系統(tǒng)的輔助系統(tǒng)。
功能和作用：（1）提供預(yù)測(cè)研究；
（2）幫助決策子系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確定政策目標(biāo)；
（3）政策方案的設(shè)計(jì)、評(píng)估和論證。
（4）其他政策相關(guān)問(wèn)題的咨詢；
（5）對(duì)政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)估。
3）決策子系統(tǒng)：是中樞系統(tǒng)。
基本特征：權(quán)威性和主導(dǎo)性。
功能和作用：（1）確認(rèn)政策問(wèn)題；
（2）明確政策目標(biāo)；
（3）組織政策方案設(shè)計(jì)；
（4）負(fù)責(zé)備選方案的選擇和終確定。
4） 執(zhí)行子系統(tǒng)：
功能：（1）為政策方案的順利實(shí)施做準(zhǔn)備；
（2）有效地實(shí)施政策方案，包括指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動(dòng)；
（3）總結(jié)執(zhí)行情況。
5） 評(píng)估子系統(tǒng)：
功能和作用：（1）檢驗(yàn)公共政策的效果、效益和效率；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）提供政策持續(xù)、修正、調(diào)整或終止的重要依據(jù)；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）有效地配置政策資源。
6） 監(jiān)控子系統(tǒng)：
功能和作用：（1）根據(jù)公共政策的目標(biāo)，確立具體的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)，交作為實(shí)施監(jiān)控的依據(jù)；
（2）對(duì)執(zhí)行子系統(tǒng)的政策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控；
（3）反饋執(zhí)行情況。？？？？？？？？？？？？？？？？
7）反饋?zhàn)酉到y(tǒng)：
功能：（1）為決策子系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)決策提供信息依據(jù)；
（2）客觀、準(zhǔn)確、靈敏、迅速地向決策子系統(tǒng)反映政策運(yùn)行過(guò)程中的真實(shí)情況，使后者能夠根據(jù)所得信息與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較，并做出適時(shí)的調(diào)整和補(bǔ)充。
（3）反饋?zhàn)酉到y(tǒng)傳輸?shù)男畔⒁彩菍?duì)政策實(shí)施有效控制以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的佳手段。
3、公共政策系統(tǒng)的環(huán)境：
特點(diǎn)：（1）高度復(fù)雜性（2）巨大差異性（3）歷史變異性。
1）國(guó)情與國(guó)策；
2）自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、大眾傳媒與公共政策；
3） 國(guó)際環(huán)境（國(guó)際格局、綜合國(guó)力、國(guó)際地位、國(guó)際趨勢(shì)）
（二）公共權(quán)力與公共政策
1、國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)家權(quán)力、國(guó)家職能與公共政策
1）國(guó)家機(jī)構(gòu)決定公共政策的結(jié)構(gòu)及效力范圍
？？？？？？（1）國(guó)家縱向組織機(jī)構(gòu)規(guī)定公共政策的層次；
？？？？？？（2）國(guó)家橫向組織機(jī)構(gòu)決定公共政策的效力范圍。
2）國(guó)家權(quán)力、國(guó)家職能的二重性決定公共政策的二重性（階級(jí)屬性、社會(huì)屬性）
3）國(guó)家權(quán)力、國(guó)家職能制約著公共政策的種類和數(shù)量。
2、國(guó)家能力、治理能力、政府能力與公共政策
1）國(guó)家能力決定公共政策的質(zhì)量。
2）治理能力對(duì)公共政策的挑戰(zhàn)。
3）政府能力是制定、執(zhí)行公共政策的基礎(chǔ)。
3、政治體制、國(guó)家結(jié)構(gòu)、政府體制與公共政策
1）政治體制與公共政策
？？？？？？（1）政治體制規(guī)定了公共政策主體的范圍。
（2）政治體制決定公共政策制定的科學(xué)化程度。
（3）政治體制決定公共政策制定的民主化程度。
（4）政治體制影響公共政策的質(zhì)量和水平。
4、政治結(jié)構(gòu)與公共政策——立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨
（三）公民與公共政策
1、公民在公共決策中的地位
1）作為政策對(duì)象的公民。
2）作為政策主體的公民
公民影響公共決策的途徑：
（1）以國(guó)家主權(quán)者的身份，對(duì)某些重大問(wèn)題，如憲法的修訂等，采取全民公決的投票方式，直接進(jìn)行決定。
（2）用間接的方式，即通過(guò)公民自己選出的代表或制定、修改執(zhí)行公共政策。
（3）使用各種威脅和抗拒的方式反對(duì)某些政策，或表達(dá)制定新政策的要求。
（4）通過(guò)參加利益集團(tuán)，借助集團(tuán)的力量去影響政策。
（5）對(duì)政府通過(guò)并實(shí)施的政策采取合作或不合作的態(tài)度，去影響政策結(jié)果。
（6）某些公民還可以通過(guò)其知識(shí)活動(dòng)為決策過(guò)程提供思想指導(dǎo)。
（7）某些公民通過(guò)政治活動(dòng)對(duì)政策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。1、政策周期：政策制定、執(zhí)行、監(jiān)控、評(píng)估、終結(jié)。
2、公共政策運(yùn)行的邏輯流程：
1）政策問(wèn)題的形成——政策問(wèn)題、政策議程、政策分析
2）政策決定——政策選擇、政策決定、政策宣示
3）政策實(shí)施——政策執(zhí)行、政策結(jié)果、政策修正
3、公共決策的科學(xué)化、民主化
1）政策過(guò)程的理性化
2）政策過(guò)程的專業(yè)化
3）政策過(guò)程的科學(xué)化
4）政策過(guò)程的民主化和公共選擇的民主規(guī)則。第五章 公共政策問(wèn)題的形成與認(rèn)定
（一）公共政策問(wèn)題的界定、內(nèi)容和屬性
1、公共政策問(wèn)題的基本內(nèi)容：
1） 客觀的社會(huì)現(xiàn)實(shí)；
2） 問(wèn)題的察覺(jué)；
3） 現(xiàn)實(shí)與利益期望等的沖突性；
4） 團(tuán)體與組織活動(dòng)；
5） 政策和社會(huì)公共組織的必要政策行動(dòng)。
2、公共政策問(wèn)題的基本屬性：
（1）關(guān)聯(lián)性（2）主觀性和人為性（3）歷史性與動(dòng)態(tài)性
（二）公共政策問(wèn)題的形成、提出與分析
1、公共政策問(wèn)題的形成因素：
1）從國(guó)內(nèi)和國(guó)際視角看：
國(guó)內(nèi)：自然災(zāi)害、非預(yù)期的人文事件、社會(huì)的變遷
國(guó)際：戰(zhàn)爭(zhēng)或軍事行動(dòng)的爆發(fā)、武器的革新與發(fā)展、國(guó)際關(guān)系及國(guó)際間聯(lián)盟形態(tài)的變更
2）從客觀和主觀的角度看：
客觀：自然災(zāi)害、社會(huì)變革、體制轉(zhuǎn)型
主觀：價(jià)值觀的更新、人們期望目標(biāo)的改變
流行迷思（自然的、邪惡的、內(nèi)在的）科學(xué)迷思、范式能左右人們對(duì)公共政策問(wèn)題的認(rèn)定。
2、公共政策問(wèn)題的提出主體：
1）政治領(lǐng)袖；
2）政黨組織和利益集團(tuán)；
3）民意代表；
4）大眾傳媒；
5）各類政策研究組織；
6） 政府部門(mén)本身。
3、公共政策問(wèn)題的分析：
1）邊界分析法：
？？？？？？三步驟：（1）飽和抽樣（2）誘導(dǎo)性提問(wèn)（3）邊界估計(jì)
2）多角度分析：（個(gè)人、組織、技術(shù)三角度）
3）類別分析法：
？？？？？？注意原則：（1）實(shí)質(zhì)的相關(guān)性（2）窮盡性（3）相互排斥性（4）一致性（5）層次分明性
4）原因?qū)哟畏治龇ǎ海赡茉?、合理原因和可行原因三個(gè)層次）
5）類比分析法：（人的類比、直接類比、符號(hào)類比、想象類比）
6）頭腦風(fēng)暴法：
？？？？？？階段：（1）組建團(tuán)休（2）意見(jiàn)產(chǎn)出（3）意見(jiàn)評(píng)估（4）意見(jiàn)排序
7）假設(shè)分析法：
？？？？？？步驟：（1）確定利害關(guān)系人（2）呈現(xiàn)假設(shè)（3）評(píng)比假設(shè)（4）匯集假設(shè)（5）綜合假設(shè)
（三）公共政策問(wèn)題的認(rèn)定
1、政策議程的含義與類型：
1）系統(tǒng)議程（公眾議程）
2）政府議程（正式議程）（1）項(xiàng)目的新舊——新項(xiàng)目和舊項(xiàng)目
（2）界定議程、規(guī)劃議程、磋商議程、循環(huán)議程
2、進(jìn)入政策議程的條件：
1）事件或問(wèn)題必須明朗而嚴(yán)重；
2）要有政治權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)人及專家學(xué)者的預(yù)測(cè)性發(fā)動(dòng)；
3）要有政黨、民主和開(kāi)放的察覺(jué)機(jī)制、過(guò)程。
3、進(jìn)入政策議程的障礙：
1）與上述幾方面正向條件相對(duì)應(yīng)的反向條件均可構(gòu)成障礙因素；
2）社群的價(jià)值規(guī)范、制度或程序上的限制。
4、政策議程的構(gòu)建模型：
1）外在創(chuàng)始模型：在民主和平等的社會(huì)中常見(jiàn)。
2）動(dòng)員模型：出現(xiàn)在不太民主的社會(huì)
3）內(nèi)在創(chuàng)始模型：財(cái)富和權(quán)力高度集中的社會(huì)較為流行。第六章 公共政策的制定
（一）公共政策目標(biāo)的確定
1、政策目標(biāo)的特征：
1）問(wèn)題的針結(jié)性；
2）未來(lái)的預(yù)期性。
2、確定政策目標(biāo)的意義：
1）能為制定政策方案提供方向性指導(dǎo)。
2）能為政策方案的規(guī)劃和實(shí)施提供核心的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
3、確定政策目標(biāo)的原則：
1）實(shí)事求是；
2）面向未來(lái)；
3）系統(tǒng)協(xié)調(diào)；
4）明確具體；
5）倫理考量。
（二）公共政策方案的規(guī)劃
1、政策規(guī)劃的特征：
1）從政策規(guī)劃的主體來(lái)說(shuō)，多元化和政府主導(dǎo)并存。
2）從時(shí)間進(jìn)程來(lái)看，政策規(guī)劃主要存在于政策目標(biāo)的確定和政策抉擇之間。
2、政策方案的設(shè)計(jì)：
1） 設(shè)計(jì)的基本原則：（1）緊扣政策目標(biāo)；
（2）規(guī)劃多重方案。
（3）方案彼此獨(dú)立。
（4）方案要有創(chuàng)新。
（5）方案切實(shí)可行。
2）設(shè)計(jì)的階段：（1）輪廓勾畫(huà)。
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)。
3、政策方案的評(píng)估與擇優(yōu)：
1）我們有必要關(guān)注一下評(píng)估和擇優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。
2）方案的評(píng)估與擇優(yōu)，是在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行的判斷和選擇。
3）為了盡可能地做到判斷和選擇的正確，要注意使用“逆向決策”的方法。
4）方案的評(píng)估與擇優(yōu)，還須對(duì)擇定方案進(jìn)行審查和評(píng)定，即進(jìn)行系統(tǒng)的、周密的論證。
4、評(píng)估與擇優(yōu)的兩種基本方法：
1）預(yù)測(cè)性評(píng)估
步驟：（1）方案調(diào)查；
（2）詳細(xì)研究；
（3）進(jìn)一步的分析；
（4）試驗(yàn)式證實(shí)。
依據(jù)：（1）理論假說(shuō)。
（2）價(jià)值體系。
（3）分析方法。
方法：（1）德?tīng)柗品ā?BR> （2）時(shí)間序列分析。
（3）投入—產(chǎn)出分析。
2） 可行性評(píng)估
（三）公共政策的抉擇與合法化
1、公共政策的抉擇主體：
1） 國(guó)家元首；
2） 行政首長(zhǎng)；
3） 民意代表；
4） 法官。
2、現(xiàn)代決策對(duì)決策者的要求：
1） 尊重科學(xué)分析的價(jià)值；
2） 考量各方利益的平衡；
3） 發(fā)揮個(gè)人決斷的作用。
3、公共政策抉擇的合法化
1） 政策內(nèi)容的合法化；
2） 決策過(guò)程的合法化；
行政決策程序：法制部門(mén)的審查；領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議的討論決定；行政首長(zhǎng)的簽署發(fā)布。
立法系統(tǒng)的決策程序：提出議案——審議議案——通過(guò)議案——公布政策。
3） 政策的法律化。第七章 公共政策執(zhí)行
（一）公共政策執(zhí)行的意義、原則和模型
1、政策執(zhí)行的規(guī)定性和特點(diǎn)：
1）目標(biāo)的導(dǎo)向性；
2）內(nèi)容的務(wù)實(shí)性；
3）實(shí)施上的靈活性；
4）時(shí)間上的階段性與連續(xù)性；
5）影響的廣泛性。
2、政策執(zhí)行的重要性：
1）政策執(zhí)行是解決政策問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的重要途徑。
2）政策執(zhí)行是檢驗(yàn)政策方案正確與否的標(biāo)準(zhǔn)。
3）政策執(zhí)行結(jié)果是后續(xù)決策的基本依據(jù)。
3、政策執(zhí)行的原則：總原則——堅(jiān)持原則性與靈活性相統(tǒng)一。
具體：（1）計(jì)劃周密（2）執(zhí)行準(zhǔn)確（3）靈活創(chuàng)新（4）全局與局部兼顧。
4、政策變通：
“求神似，去形似”這種變通形式，能夠做到原則性、時(shí)效性與靈活性的辯證統(tǒng)一，抓
住政策的精神實(shí)質(zhì)，遵循政策要求，結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造性地加以貫徹落實(shí)。
？？？？要確保政策的合理變通，要注意以下三點(diǎn)：
1） 把握政策的基本精神。
2） 摸清實(shí)際情況。
3） 上情、下情有機(jī)結(jié)合。
5、政策執(zhí)行的理論與模型：
1）過(guò)程模型：史密斯模型。
四個(gè)主要變量：理想化的政策、執(zhí)行機(jī)關(guān)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素。
2）互適模型：
3）循環(huán)模型：雷恩——拉賓諾維茨模型。
三階段（擬定綱領(lǐng)、分配資源、監(jiān)督執(zhí)行）三原則（合法、理性、共識(shí)）
4）博弈模型：巴德克
5）系統(tǒng)模型：霍恩——米特模型。
五個(gè)重要變量——政策的價(jià)值訴求、政策資源、執(zhí)行者屬性、執(zhí)行方式、系統(tǒng)環(huán)境
6）綜合模型：梅茲曼尼安——薩巴提爾模型
三因素：政策問(wèn)題的特性、政策本身的可控性變量、政策以外的變量。
（二）公共政策執(zhí)行的過(guò)程和手段
1、政策執(zhí)行過(guò)程的諸環(huán)節(jié)：
1） 政策宣傳；
2） 政策分解；
制定執(zhí)行計(jì)劃，應(yīng)遵循下列原則：
（1）客觀性原則（2）適應(yīng)性原則（3）全面性原則（4）一致性原則。
3） 物質(zhì)準(zhǔn)備；
4） 組織準(zhǔn)備：
（1）確定政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)；
（2）選人用人；
（3）制定必要的管理法規(guī)；
5） 政策實(shí)驗(yàn)：
（1）選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象；
（2）設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案；
（3）總結(jié)實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
6） 全面實(shí)施
2、政策執(zhí)行再?zèng)Q策：
1）主要依據(jù)：（1）主要任務(wù)、目標(biāo)、路線的變化。
（2）政策環(huán)境的變化。
（3）人們認(rèn)識(shí)的變化。
（4）政策偏差的變化。
（5）政策副作用的產(chǎn)生。
2）分類：（1）現(xiàn)場(chǎng)再?zèng)Q策和反饋再?zèng)Q策。
（2）常規(guī)再?zèng)Q策和非常規(guī)再?zèng)Q策。
（3）突破型再?zèng)Q策和跟蹤型再?zèng)Q策。
3）原則：（1）實(shí)事求是原則。
（2）時(shí)效性原則。
（3）信息原則。
（4）民主原則。
（5）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、開(kāi)拓創(chuàng)新的原則。
（6）宣傳解釋的原則。
（7）動(dòng)態(tài)原則。
4）作用和意義：（1）有利于糾正公共政策執(zhí)行的偏差。
（2）有利于保證公共政策執(zhí)行取得更好效果。
（3）有利于后繼政策的科學(xué)制定。
3、政策執(zhí)行的資源：（1）經(jīng)費(fèi)和人力（2）信息（3）權(quán)威（4）執(zhí)行保護(hù)
4、政策執(zhí)行的手段：（1）行政手段（2）法律手段（3）經(jīng)濟(jì)手段（4）思想引導(dǎo)手段？？
（三）公共政策執(zhí)行偏差及其矯正
1、政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn)形式：
1） 象征式政策執(zhí)行；
2） 附加式政策執(zhí)行；
3） 殘缺式政策執(zhí)行。
4） 替代式政策執(zhí)行；
5） 觀望式政策執(zhí)行；
6） 照搬式政策執(zhí)行。
2、政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生的原因：
1）主觀原因：（1）執(zhí)行者的認(rèn)知缺陷。
（2）執(zhí)行者的利益驅(qū)使。
（3）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的管理缺陷。
（4）執(zhí)行準(zhǔn)備不充分。
2）客觀原因：（1）政策問(wèn)題本身的復(fù)雜性。
（2）政策質(zhì)量低劣。
（3）政策環(huán)境的變化。
（4）利益集團(tuán)的壓力。
（5）政策資源的不足。
（6）缺乏健全的監(jiān)督機(jī)制。
3、我國(guó)政策執(zhí)行偏差的原因分析：
1） 轉(zhuǎn)型時(shí)期的政策環(huán)境。
2） 領(lǐng)導(dǎo)體制方面的原因。
3） 民主、法制意識(shí)淡薄。
4、政策執(zhí)行偏差的矯正：
1）矯正的對(duì)象：（1）政策本身（2）政策執(zhí)行組織（3）政策目標(biāo)群體。
2）矯正的途徑：（1）政策修正（2）政策增刪（3）政策更新。
3）矯正的方法：（1）完善管理體制。
（2）提高執(zhí)行人員素質(zhì)。
（3）科學(xué)診斷問(wèn)題。
（4）及時(shí)跟蹤評(píng)估。
（5）強(qiáng)化監(jiān)督控制。
（6）加強(qiáng)輿論宣傳。
（7）采取相應(yīng)強(qiáng)制措施。
（四）影響公共政策有效執(zhí)行的主要因素
1、政策問(wèn)題的性質(zhì)影響有效執(zhí)行的因素主要表現(xiàn)在：
1） 問(wèn)題本身所涉及的范圍。
2） 問(wèn)題本身的復(fù)雜程度。
3） 隨著問(wèn)題的產(chǎn)生需要調(diào)節(jié)的行為量的大小。
2、政策的質(zhì)量的高低由三要素來(lái)衡量：
1） 政策的可行性程序。
2） 政策的合理性程度。
3） 政策的合法化程度。
3、執(zhí)行機(jī)關(guān)的效能：
合格、高素質(zhì)的政策執(zhí)行者的要求：
1） 高度的思想政治覺(jué)悟；
2） 積極的意向和工作態(tài)度；
3） 合理的知識(shí)和能力結(jié)構(gòu)；
4） 較高的管理水平；
4、政策對(duì)象的情況
1） 政策對(duì)象的特點(diǎn)：（1）政策規(guī)定性（2）一定的能動(dòng)性（3）受動(dòng)性（4）主觀差異性
2） 政策對(duì)象對(duì)政策執(zhí)行的影響：（1）表現(xiàn)在政策對(duì)象的數(shù)量上；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）政策對(duì)象的類型；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）政策對(duì)象的行為調(diào)節(jié)和變化的幅度。
5、政策執(zhí)行的外部環(huán)境：
1） 自然環(huán)境：（1）地理因素（2）生物因素（3）宇宙因素
2） 社會(huì)環(huán)境：（1）政治環(huán)境：○1政治文化
○2民眾的支持與大眾傳播媒介
○3國(guó)內(nèi)政局與國(guó)際社會(huì)
？？？？？？？？？？？？？？？？（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：
？？？？？？？？？？？？？？？？（3）社會(huì)心理環(huán)境：第八章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控
（一）公共政策評(píng)估的含義、用途和主體
1、政策評(píng)估的用途：
1） 是檢驗(yàn)政策效果的基本途徑；
2） 是決定政策去向的依據(jù)；
3） 是合理有效地配置政策資源的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)；
4） 是進(jìn)行政策教育的重要方法；
5） 是決策科學(xué)化和民主化的必由之路。
2、政策評(píng)估的類型：
1） 正式評(píng)估和非正式評(píng)估
2） 內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
3） 事前評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估和事后評(píng)估
（二）公共政策評(píng)估的過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素
1、過(guò)程和步驟：
1）評(píng)估準(zhǔn)備階段：（1）確定評(píng)估對(duì)象；
（2）制定評(píng)估方案；
（3）準(zhǔn)備評(píng)估條件
2）評(píng)估實(shí)施階段：
3）評(píng)估總結(jié)階段：
2、標(biāo)準(zhǔn)：
1）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)：（1）政策效率；
（2）政策效能；
（3）政策效益；
（4）回應(yīng)的充分性；
（5）執(zhí)行力；
2）價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)：（1）社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；
（2）社會(huì)健康發(fā)展；
（3）社會(huì)公正，
3、影響因素：
1） 政策目標(biāo)的不確定性；
2） 政策影響的廣泛性；
3） 政策資源的混合和政策重疊；
4） 政策主體有關(guān)方面人員的抵制；
5） 評(píng)估者主觀動(dòng)機(jī)上的錯(cuò)誤；
6） 政策信息系統(tǒng)不完備；
7） 政策評(píng)估所需經(jīng)費(fèi)獲取不易；
8） 決策目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)性。
（三）公共政策評(píng)估的方法
1、過(guò)程對(duì)比法：（1）動(dòng)態(tài)性、全面性（2）前后對(duì)比
1）始——終對(duì)比分析
？？？？？？（1）前——后對(duì)比法（2）投射——實(shí)施后對(duì)比法（3）控制對(duì)象——實(shí)驗(yàn)對(duì)象對(duì)比法
2）始——中對(duì)比分析
3）有——無(wú)政策對(duì)比分析
2、價(jià)值分析法：
1）分析對(duì)象的選擇2）功能分析和功能評(píng)價(jià)3）制定和實(shí)施改進(jìn)方案
（四）公共政策的監(jiān)控
監(jiān)控是政策監(jiān)督和政策控制的合稱。
1）立法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控。
2）司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控
3）行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控
4）政黨對(duì)政策的監(jiān)控
5）利益集團(tuán)對(duì)政策的監(jiān)控
6）社會(huì)輿論和大眾傳媒對(duì)政策的監(jiān)控
監(jiān)督系統(tǒng)：（1）各級(jí)人民代表大會(huì)、政協(xié)和各民主黨派
（2）各級(jí)行政機(jī)關(guān)的主管部門(mén)或綜合管理部門(mén)
（3）紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)
（4）審計(jì)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)
（5）社會(huì)公眾和新聞媒體
政策控制的程序：（1）確立標(biāo)準(zhǔn)（2）衡量績(jī)效（3）糾正偏差。
分類：1）預(yù)先控制、同步控制、反饋控制
？？？？？？2）目標(biāo)控制、界限控制、效力控制、效應(yīng)控制。
政策控制的方法：（1）矩陣控制法（2）例外導(dǎo)向法。九章？？公共政策的持續(xù)、終結(jié)和周期
（一）公共政策的持續(xù)與變動(dòng)
1、政策均衡的特征：
1） 政策均衡意味著社會(huì)力量對(duì)比的勢(shì)均力敵；
2） 政策均衡意味著政策具有高度的合法性；
3） 政策均衡意識(shí)著政策體系內(nèi)外的協(xié)調(diào)均衡；
4） 政策均衡狀態(tài)是一種動(dòng)態(tài)的平衡狀態(tài)。
2、政策持續(xù)的具體原因：
1） 公共政策所指向的問(wèn)題仍未解決；
2） 既得利益者的利益均衡；
3） 目標(biāo)具有長(zhǎng)期性；
4） 執(zhí)政者的長(zhǎng)期穩(wěn)定
3、政策持續(xù)的后果：
積極：（1）有助于將決策者的思想貫徹到底，從而取得明顯的成效。
？？？？？？？？（2）有助于保持社會(huì)和政治的穩(wěn)定。
？？？？？？？？（3）可以有效降低政府的成本。
消極：可能導(dǎo)致政策僵化。
4、政策調(diào)整的三個(gè)基本內(nèi)容：（1）政策補(bǔ)充（2）政策修正（3）政策終止。
5、政策調(diào)整的原因：（1）決策者的價(jià)值取向；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（2）政策環(huán)境；
？？？？？？？？？？？？？？？？？？（3）政策資源。
6、政策調(diào)整的內(nèi)容：
（1）主體調(diào)整（2）客體調(diào)整（3）目標(biāo)調(diào)整（4）方案調(diào)整（5）關(guān)系調(diào)整
7、絕大部分的政策變動(dòng)都要遵循漸進(jìn)調(diào)整路線的原因：
1） 利益剛性的限制；
2） 現(xiàn)行政策的制約；
3） 公共意志的趨中；
4） 變革成本的約束；
5） 人類理性的局限；
6） 社會(huì)穩(wěn)定的需要。
（二）政策終結(jié)
1、原因：（1）經(jīng)過(guò)評(píng)估認(rèn)為政策的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，政策問(wèn)題也得到解決，政策沒(méi)有繼續(xù)存在的必要，應(yīng)該予以終止；
？？？？？？？？（2）經(jīng)過(guò)評(píng)估發(fā)現(xiàn)政策存在的失誤或局限使其無(wú)法解決所面臨的問(wèn)題。
2、對(duì)象：（1）功能（2）組織（3）政策（4）計(jì)劃。
3、方式：（1）替代（2）合并（3）分解（4）縮減。
4、作用：（1）有利于節(jié)省政策資源；
？？？？？？？？（2）有利于提高政策績(jī)效；
？？？？？？？？（3）可以避免政策僵化；
？？？？？？？？（4）可以促進(jìn)政策優(yōu)化。
5、推動(dòng)政策終結(jié)的力量：（1）反對(duì)政策者。
（2）明智。
（3）銳意改革者。
（4）政策評(píng)估者。
6、阻礙政策終結(jié)的力量：（1）政策制定者。
（2）政策執(zhí)行者。
（3）政策受益者。
7、克服阻力、順利完成終結(jié)的策略主要有：
1） 重視說(shuō)服工作，消除抵觸情緒；
2） 注意因勢(shì)利導(dǎo)，營(yíng)造有利氣氛；
3） 公開(kāi)評(píng)估結(jié)果，爭(zhēng)取支持力量；
4） 廢舊、立新并舉，緩和終結(jié)壓力；
5） 通過(guò)試探試點(diǎn)，避免矛盾激化；
6） 終結(jié)必要部分，減少終結(jié)代價(jià)。
（三）政策周期
1、類型：
1） 階段性政策周期：
2） 功能性政策周期：
3） 反復(fù)性政策周期：
2、政策周期的研究意義：
？？（1）政策周期研究是完善政策科學(xué)學(xué)科理論體系的需要；
？？（2）政策周期研究是促進(jìn)公共政策決策科學(xué)化的需要；
？？（3）政策周期研究是保護(hù)政策的連貫性和穩(wěn)定性的需要；
？？（4）政策周期研究是保障改革開(kāi)放順利進(jìn)行的需要。第十章？？公共政策的研究及其應(yīng)用
公共政策研究組織
特征 1、 從組織功用看，政策研究組織以改進(jìn)政策制定為目標(biāo)，包括對(duì)政策制定系統(tǒng)的功能與組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，從而為產(chǎn)出高質(zhì)量的政策方案服務(wù)。2、 從人員及其知識(shí)結(jié)構(gòu)看，政策研究組織是由具有多學(xué)科知識(shí)背景的學(xué)者和具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的前政治活動(dòng)家、前高級(jí)公務(wù)員組成的智囊型的群體。3、 從體制構(gòu)成看，政策研究組織實(shí)行學(xué)科分類與課題研究相結(jié)合的管理體制。4、 從組織運(yùn)行看，政策研究組織堅(jiān)持研究、教學(xué)（培訓(xùn)）、開(kāi)發(fā)（咨詢）三位一體，堅(jiān)持基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并重，描述性研究與解釋性研究并重。5、 從價(jià)值追求和道德要求看，政策研究組織尤其強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持實(shí)事求是。6、 從組織環(huán)境看，政策研究組織必須盡可能地與政策制定者和執(zhí)行者保持良好的合作關(guān)系。
宗旨 1、 幫助決策者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確定目標(biāo)。2、 為決策者擬制、評(píng)估備選政策方案。3、 對(duì)政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢測(cè)和反饋。4、 構(gòu)建分析模型和相關(guān)理論，發(fā)現(xiàn)公共決策過(guò)程中諸因素之間的因果聯(lián)系或相關(guān)性。
類型 1、 官方的政策研究組織2、 半官方的政策研究組織3、 民間的政策研究組織
體制 模式 1、 直線型2、 職能型3、 直線參謀型4、 雙重領(lǐng)導(dǎo)型
1、 內(nèi)部管理體制2、 對(duì)外組織體系（一是國(guó)際交流部門(mén)；二是在國(guó)外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)）
作用 1、 作為咨詢性參政機(jī)構(gòu)，政策研究組織向決策者提供政策建議。2、 作為知識(shí)的積累者和創(chuàng)造者，政策研究組織提供新的思想和觀念。3、 作為評(píng)估性機(jī)構(gòu)，政策研究組織提供有關(guān)政策結(jié)果的信息。4、 作為人才成長(zhǎng)、儲(chǔ)備的機(jī)構(gòu)，政策研究組織源源不斷地向政府輸送高質(zhì)量的官員和專家。5、 作為宣傳性機(jī)構(gòu)，政策研究組織可以通過(guò)制造輿論的方式來(lái)傳播其思想和觀點(diǎn)。
研究風(fēng)格 1、 立足現(xiàn)實(shí)，著眼未來(lái)；2、 價(jià)值取向上的科學(xué)訴求3、 研究成果的文本化4、 研究方法上的多元化5、 跨學(xué)科研究公共政策分析
總體意義 在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的癥結(jié)所在，擬定政策方案，建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)權(quán)衡政策方案的利弊得失，設(shè)計(jì)執(zhí)行計(jì)劃，并對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行評(píng)估，以避免或減少政策過(guò)程中的消極狀況和結(jié)果。
具體意義 1、 通過(guò)整合性與科技性的分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的要害和癥結(jié)所在。2、 減少?zèng)Q策失誤。3、 改善公共部門(mén)在決策上的低效狀況。4、 增強(qiáng)決策的預(yù)期性和取向性。
要素 1、 問(wèn)題2、 目標(biāo)3、 方案4、 模型5、 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)6、 實(shí)施效果7、 環(huán)境8、 信息
原則 1、 民主化原則2、 系統(tǒng)性原則3、 協(xié)調(diào)性原則4、 多樣性原則5、 分合原則6、 預(yù)測(cè)性原則
公共政策分析過(guò)程模式：
一、麥考爾——韋伯分析模式
二、沃爾夫分析模式
三、鄧恩分析模式
公共政策分析過(guò)程中的基本關(guān)系
1、 應(yīng)然與實(shí)然的關(guān)系；
2、 宏觀與微觀的關(guān)系
3、 定性分析與定量分析的關(guān)系
4、 現(xiàn)實(shí)與未來(lái)的關(guān)系公共政策分析的系統(tǒng)分析方法
概念：是一種根據(jù)公共政策客觀具有的系統(tǒng)特征，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)以及系統(tǒng)與環(huán)境等的相互聯(lián)系和相互作用，求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代政策分析方法。
特征：1、系統(tǒng)分析把所研究的對(duì)象看作一個(gè)具有內(nèi)在結(jié)構(gòu)與功能的整體，即系統(tǒng)；進(jìn)而確定該系統(tǒng)的邊界，使之獨(dú)立于周圍的系統(tǒng)；同時(shí)對(duì)該系統(tǒng)的組成部分進(jìn)行分析，確定各子系統(tǒng)。