第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。綜觀各國情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為（）。
1。分離型與綜合型
2。集中型與分散型
3。中間型與集中性
4。分散型與中間型
2。專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)。
1。一年
2。二年
3。三年
4。五年
3。為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會(huì)公布了( )。
1?！督棺C券欺詐行為暫行辦法》
2?！秶鴦?wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
3?！蹲C券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
4?！蛾P(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
4。同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇。
1。資本市場(chǎng)
2。長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
3。貸款市場(chǎng)
4。貨幣市場(chǎng)
5。商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（）
1。增值和保值
2。本金安全
3。流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
4。增值和安全
6。封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1。贖回
2。證交所上市
3。既可贖回，又可上市
4。柜臺(tái)交易
7。在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）
1。職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性
2。職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性
3。職業(yè)道德具有形式上的同一性
4。結(jié)論A、B及C都不是正確的。
8。證券市場(chǎng)按組織形式的不同，可以分為（）。
1。股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2。發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
3。集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
4。國內(nèi)市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
9。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬元。
1。1000
2。2000
3。3000
4。5000
10。債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
1。券面形態(tài)
2。發(fā)行方式
3。流通方式
4。償還方式
11。為了加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會(huì)于（）發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。
1。1992年3月18日
2。1993年8月2日
3。1997年3月25日
4。1997年11月14日
12。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為（）。
1。股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2。證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
3。短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
4。中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
13。設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息。
1。單利：50 復(fù)利：50
2。單利：50 復(fù)利：61.05
3。單利:61.05 復(fù)利:50
4。單利:61.05 復(fù)利:61.05
14。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）
1。本金安全和收益率
2。流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
3。投資和融資
4。調(diào)劑資金余缺
15。證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。
1?；鹜顿Y者
2?；鸸芾砣?BR> 3。基金托管人
4?；鸨O(jiān)管人
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。綜觀各國情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為（）。
1。分離型與綜合型
2。集中型與分散型
3。中間型與集中性
4。分散型與中間型
2。專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)。
1。一年
2。二年
3。三年
4。五年
3。為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會(huì)公布了( )。
1?！督棺C券欺詐行為暫行辦法》
2?！秶鴦?wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
3?！蹲C券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
4?！蛾P(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
4。同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇。
1。資本市場(chǎng)
2。長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
3。貸款市場(chǎng)
4。貨幣市場(chǎng)
5。商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（）
1。增值和保值
2。本金安全
3。流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
4。增值和安全
6。封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1。贖回
2。證交所上市
3。既可贖回，又可上市
4。柜臺(tái)交易
7。在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）
1。職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性
2。職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性
3。職業(yè)道德具有形式上的同一性
4。結(jié)論A、B及C都不是正確的。
8。證券市場(chǎng)按組織形式的不同，可以分為（）。
1。股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2。發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
3。集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
4。國內(nèi)市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
9。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬元。
1。1000
2。2000
3。3000
4。5000
10。債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
1。券面形態(tài)
2。發(fā)行方式
3。流通方式
4。償還方式
11。為了加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會(huì)于（）發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。
1。1992年3月18日
2。1993年8月2日
3。1997年3月25日
4。1997年11月14日
12。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為（）。
1。股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2。證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
3。短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
4。中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
13。設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息。
1。單利：50 復(fù)利：50
2。單利：50 復(fù)利：61.05
3。單利:61.05 復(fù)利:50
4。單利:61.05 復(fù)利:61.05
14。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）
1。本金安全和收益率
2。流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
3。投資和融資
4。調(diào)劑資金余缺
15。證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。
1?；鹜顿Y者
2?；鸸芾砣?BR> 3。基金托管人
4?；鸨O(jiān)管人