91.與其他債券相比政府債券所顯示的特點有( )。
A.安全性高
B.流通性強
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
92.欺詐客戶行為包括( )。
A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.違背代理人的指令為其買賣證券
C.不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件
D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
93.按用途不同，地方政府債券通?？煞譃? )。
A.建設(shè)債券
B.保值債券
C.一般債券
D.專項債券
94.金融債券一般具有如下特點( )。
A.不記名
B．不掛失
C.不能提前兌取
D.可以在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓
95.一般來說，證券投資基金的投資對象包括( )。
A.股票
B.金融期貨
C.債券
D.貨幣市場工具
96.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.反映的關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.風(fēng)險水平不同
D.投資數(shù)量不同
97.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)
B.運作原理
C.當(dāng)事人角色
D.組織形態(tài)
98.封閉式基金的交易價格( )。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
99.目前我國優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合包括( )。
A.指數(shù)投資
B.積極股票投資
C.金融期貨投資
D.國債投資
100.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
101.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是( )。
A.保管基金財產(chǎn)
B.管理基金資產(chǎn)
C.發(fā)起設(shè)立基金
D.向基金持有人支付基金收益
102.金融期權(quán)的主要特征有( )。
A.交換的是買賣權(quán)利
B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不問
C.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價格
D.只有買入方才支付期權(quán)費
103.我國對證券投資基金的投資組合規(guī)定( )。
A.單個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%
B.單個基金持有1 家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%
D.單個基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有( )。
A.跨期交易
B.風(fēng)險高
C.杠桿效應(yīng)
D.套期保值與投機套利并存
105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有( )等特征。
A.價格易變性
B.多樣性
C.耐久性
D.同質(zhì)性
106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的( )。
A.結(jié)算所以公司形式組建
B.結(jié)算所通常采用會員制
C.所有交易必須通過會員進(jìn)行
D.交易雙方不得直接交割清算
107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔( )。
A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量
C.根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量
D.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量
108.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括( )。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B 股指數(shù)
D.深證成份股指數(shù)
109.股權(quán)式衍生工具的種類有( )。
A.股票期貨
B.股票期權(quán)
C.股票指數(shù)期貨
D.股票指數(shù)期權(quán)
110.基金從設(shè)立到終止要支付—定的費用，它們包括( )。
A.宣傳費用
B.運作費
C.清算費
D.托管費
111.可轉(zhuǎn)換證券的特點包括( )。
A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C.市場價格穩(wěn)定
D.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價格的主要因素有( )。
A.轉(zhuǎn)換時間
B.轉(zhuǎn)換價值
C.供求關(guān)系
D.普通股股價
113.認(rèn)股權(quán)證的要素有( )。
A.認(rèn)股數(shù)量
B.認(rèn)股地點
C.認(rèn)股期限
D.認(rèn)股價格
114.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有( )。
A.資產(chǎn)具有充足的流動性
B.未挪用客戶交易結(jié)算資金
C.中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件
D.上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損
115.證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系可表述為( )。
A.收益和風(fēng)險是投資的核心問題
B.投資收益與風(fēng)險同在
C.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關(guān)系
D.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關(guān)系
116.備兌憑證的特征是( )。
A.由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行
B.交易費用低
C.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票
D.可以以一個或多個證券為標(biāo)的物
117.證券交易所具有的特征是( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
118.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在( )時可以收購本公司的股份。
A.反收購
B.為減少公司資本而注銷股份
C.維護(hù)二級市場股價
D.與持有本公司股票的其他公司合并時
119.場外交易市場的特征有( )。
A.是一個高度組織化、制度化的市場
B.組織方式采取做市商制
C.是一個分散的無形市場
D.是一個擁有眾多證券種類的市場
120.下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是( )。
A.三板市場配對撮合采用集合竟價的方式
B.三板市場不設(shè)價格指數(shù)
C.個股日漲幅為5%
D.個股日跌幅不設(shè)下限
121.股價平均數(shù)的種類有( )。
A.簡單算術(shù)股價嚴(yán)均數(shù)
B.加權(quán)股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.指數(shù)平均數(shù)
122.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
123.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
124.政府債券的風(fēng)險主要是( )。
A.信用風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
125.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.周期波動風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
126.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有( )。
A.舉*券投資咨詢報告會
B.提供咨詢服務(wù)
C.接受客戶委托，代理證券買賣
D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)
127.按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是 ( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.上市公司高級管理人員
D.證券交易所從業(yè)人員
128.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當(dāng)在2 個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時
B.公司未彌補的虧損達(dá)股本總額三分之一時
C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時
D.董事會認(rèn)為必要時
129.封閉式基金擴募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
C.基金持有人大會同意
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
130.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于( )。
A.保護(hù)投資者利益
B.維持市場正常秩序
C.保持市場價格穩(wěn)定
D.發(fā)揮市場的積極作用
A.安全性高
B.流通性強
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
92.欺詐客戶行為包括( )。
A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.違背代理人的指令為其買賣證券
C.不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件
D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
93.按用途不同，地方政府債券通?？煞譃? )。
A.建設(shè)債券
B.保值債券
C.一般債券
D.專項債券
94.金融債券一般具有如下特點( )。
A.不記名
B．不掛失
C.不能提前兌取
D.可以在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓
95.一般來說，證券投資基金的投資對象包括( )。
A.股票
B.金融期貨
C.債券
D.貨幣市場工具
96.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.反映的關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.風(fēng)險水平不同
D.投資數(shù)量不同
97.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)
B.運作原理
C.當(dāng)事人角色
D.組織形態(tài)
98.封閉式基金的交易價格( )。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
99.目前我國優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合包括( )。
A.指數(shù)投資
B.積極股票投資
C.金融期貨投資
D.國債投資
100.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
101.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是( )。
A.保管基金財產(chǎn)
B.管理基金資產(chǎn)
C.發(fā)起設(shè)立基金
D.向基金持有人支付基金收益
102.金融期權(quán)的主要特征有( )。
A.交換的是買賣權(quán)利
B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不問
C.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價格
D.只有買入方才支付期權(quán)費
103.我國對證券投資基金的投資組合規(guī)定( )。
A.單個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%
B.單個基金持有1 家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%
D.單個基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有( )。
A.跨期交易
B.風(fēng)險高
C.杠桿效應(yīng)
D.套期保值與投機套利并存
105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有( )等特征。
A.價格易變性
B.多樣性
C.耐久性
D.同質(zhì)性
106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的( )。
A.結(jié)算所以公司形式組建
B.結(jié)算所通常采用會員制
C.所有交易必須通過會員進(jìn)行
D.交易雙方不得直接交割清算
107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔( )。
A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量
C.根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量
D.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量
108.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括( )。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B 股指數(shù)
D.深證成份股指數(shù)
109.股權(quán)式衍生工具的種類有( )。
A.股票期貨
B.股票期權(quán)
C.股票指數(shù)期貨
D.股票指數(shù)期權(quán)
110.基金從設(shè)立到終止要支付—定的費用，它們包括( )。
A.宣傳費用
B.運作費
C.清算費
D.托管費
111.可轉(zhuǎn)換證券的特點包括( )。
A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C.市場價格穩(wěn)定
D.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價格的主要因素有( )。
A.轉(zhuǎn)換時間
B.轉(zhuǎn)換價值
C.供求關(guān)系
D.普通股股價
113.認(rèn)股權(quán)證的要素有( )。
A.認(rèn)股數(shù)量
B.認(rèn)股地點
C.認(rèn)股期限
D.認(rèn)股價格
114.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有( )。
A.資產(chǎn)具有充足的流動性
B.未挪用客戶交易結(jié)算資金
C.中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件
D.上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損
115.證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系可表述為( )。
A.收益和風(fēng)險是投資的核心問題
B.投資收益與風(fēng)險同在
C.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關(guān)系
D.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關(guān)系
116.備兌憑證的特征是( )。
A.由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行
B.交易費用低
C.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票
D.可以以一個或多個證券為標(biāo)的物
117.證券交易所具有的特征是( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
118.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在( )時可以收購本公司的股份。
A.反收購
B.為減少公司資本而注銷股份
C.維護(hù)二級市場股價
D.與持有本公司股票的其他公司合并時
119.場外交易市場的特征有( )。
A.是一個高度組織化、制度化的市場
B.組織方式采取做市商制
C.是一個分散的無形市場
D.是一個擁有眾多證券種類的市場
120.下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是( )。
A.三板市場配對撮合采用集合竟價的方式
B.三板市場不設(shè)價格指數(shù)
C.個股日漲幅為5%
D.個股日跌幅不設(shè)下限
121.股價平均數(shù)的種類有( )。
A.簡單算術(shù)股價嚴(yán)均數(shù)
B.加權(quán)股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.指數(shù)平均數(shù)
122.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
123.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
124.政府債券的風(fēng)險主要是( )。
A.信用風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
125.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.周期波動風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
126.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有( )。
A.舉*券投資咨詢報告會
B.提供咨詢服務(wù)
C.接受客戶委托，代理證券買賣
D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)
127.按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是 ( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.上市公司高級管理人員
D.證券交易所從業(yè)人員
128.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當(dāng)在2 個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時
B.公司未彌補的虧損達(dá)股本總額三分之一時
C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時
D.董事會認(rèn)為必要時
129.封閉式基金擴募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
C.基金持有人大會同意
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
130.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于( )。
A.保護(hù)投資者利益
B.維持市場正常秩序
C.保持市場價格穩(wěn)定
D.發(fā)揮市場的積極作用