一． 單選題
1．在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（ ）．
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．私募基金
答案：B
2．基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是（ ?。?BR> A． “收益保底，超額分成”
B． “利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”
C． 按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)
D． 獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益
答案：B
3．開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是（ ?。?BR> A．市場(chǎng)供求關(guān)系
B．市場(chǎng)存款利率
C．基金單位凈值
D．基金單位面值
答案：C
4．下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A． 證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任；
B． 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用．
C． 證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息．
D． 證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入
答案：B
5．目前，我國(guó)的證券投資基金主要是（ ?。?BR> A．公司型基金
B．契約型基金
C．單位信托基金
D．對(duì)沖基金
答案：B
6．以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（ ?。?BR> A．指數(shù)基金
B．成長(zhǎng)型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
答案：D
7．一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是（ ?。?BR> A．全球基金
B．國(guó)際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
答案： C
8．母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是（ ?。?BR> A．指數(shù)基金
B．對(duì)沖基金
C．雨傘基金
D．開(kāi)放式基金
答案： C
9．全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是（ ?。?BR> A． 英國(guó)“海外及殖民地政府信托”
B．富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”
C． 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D．麥哲倫基金
答案： C
10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》），對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是（ ）．
A．1997年11月14日
B．1998年3月1日
C．2000年10月８日
D．2001年9月1日
答案：C
1．在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（ ）．
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．私募基金
答案：B
2．基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是（ ?。?BR> A． “收益保底，超額分成”
B． “利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”
C． 按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)
D． 獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益
答案：B
3．開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是（ ?。?BR> A．市場(chǎng)供求關(guān)系
B．市場(chǎng)存款利率
C．基金單位凈值
D．基金單位面值
答案：C
4．下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?BR> A． 證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任；
B． 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用．
C． 證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息．
D． 證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入
答案：B
5．目前，我國(guó)的證券投資基金主要是（ ?。?BR> A．公司型基金
B．契約型基金
C．單位信托基金
D．對(duì)沖基金
答案：B
6．以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是（ ?。?BR> A．指數(shù)基金
B．成長(zhǎng)型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
答案：D
7．一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是（ ?。?BR> A．全球基金
B．國(guó)際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
答案： C
8．母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是（ ?。?BR> A．指數(shù)基金
B．對(duì)沖基金
C．雨傘基金
D．開(kāi)放式基金
答案： C
9．全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是（ ?。?BR> A． 英國(guó)“海外及殖民地政府信托”
B．富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”
C． 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D．麥哲倫基金
答案： C
10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》），對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是（ ）．
A．1997年11月14日
B．1998年3月1日
C．2000年10月８日
D．2001年9月1日
答案：C