16.期貨商挪用客戶保證金，主管機(jī)關(guān)可為？
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．以內(nèi)停業(yè)之行政處分
17.期貨商挪用客戶保證金，可處
A．7年以下有期徒刑，并科300萬(wàn)元以下罰金
B．3年以下有期徒刑，并科240萬(wàn)元以下罰金
C．3年以下有期徒刑，并科210萬(wàn)元以下罰金
D．3年以下有期徒刑，并科200萬(wàn)元以下罰金
18.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處
A．10萬(wàn)
B．20萬(wàn)
C．30萬(wàn)
D．60萬(wàn) 以下罰鍰
19.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以
A．12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰
B．警告
C．7年以下有期徒刑3百萬(wàn)元以下罰金
D．以上皆非
20.期貨商之負(fù)責(zé)人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔(dān)損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確
A．處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百四十萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰
B．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰
C．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商處二百萬(wàn)元以下之罰金
21.期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？
A．違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金
B．違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金
C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
D．其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)
22.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，期貨交易法所列之〝對(duì)作〞，包括下列何種行為？
A．場(chǎng)外沖銷
B．交叉交易
C．擅為交易相對(duì)人
D．以上皆是
23.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為
A．五千萬(wàn)
B．二億
C．四億
D．六億
24.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商（經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng)）之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
A．1人
B．3人
C．6人
D．無限制
25.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
A．現(xiàn)金
B．政府債券
C．股票
D．金融債券
26.本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為
A．最低實(shí)收資本額
B．指撥營(yíng)運(yùn)資金
C．以上皆是
D．以上皆非
27.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)
A．申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
B．事先申報(bào)
C．事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
D．不必申報(bào)
28.期貨商于下列何種事項(xiàng)，應(yīng)事先向主管機(jī)關(guān)申報(bào)？
A．開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)
B．主管人員出國(guó)
C．公司獲利減少
D．以上皆非
29.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？
A．營(yíng)業(yè)能力
B．財(cái)務(wù)健全
C．以上皆是
30.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備？
A．期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者
B．期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．專營(yíng)期貨商
D．以上皆是
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．以內(nèi)停業(yè)之行政處分
17.期貨商挪用客戶保證金，可處
A．7年以下有期徒刑，并科300萬(wàn)元以下罰金
B．3年以下有期徒刑，并科240萬(wàn)元以下罰金
C．3年以下有期徒刑，并科210萬(wàn)元以下罰金
D．3年以下有期徒刑，并科200萬(wàn)元以下罰金
18.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處
A．10萬(wàn)
B．20萬(wàn)
C．30萬(wàn)
D．60萬(wàn) 以下罰鍰
19.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以
A．12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰
B．警告
C．7年以下有期徒刑3百萬(wàn)元以下罰金
D．以上皆非
20.期貨商之負(fù)責(zé)人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔(dān)損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確
A．處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百四十萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰
B．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰
C．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商處二百萬(wàn)元以下之罰金
21.期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？
A．違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金
B．違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金
C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
D．其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)
22.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，期貨交易法所列之〝對(duì)作〞，包括下列何種行為？
A．場(chǎng)外沖銷
B．交叉交易
C．擅為交易相對(duì)人
D．以上皆是
23.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為
A．五千萬(wàn)
B．二億
C．四億
D．六億
24.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商（經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng)）之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
A．1人
B．3人
C．6人
D．無限制
25.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
A．現(xiàn)金
B．政府債券
C．股票
D．金融債券
26.本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為
A．最低實(shí)收資本額
B．指撥營(yíng)運(yùn)資金
C．以上皆是
D．以上皆非
27.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)
A．申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
B．事先申報(bào)
C．事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
D．不必申報(bào)
28.期貨商于下列何種事項(xiàng)，應(yīng)事先向主管機(jī)關(guān)申報(bào)？
A．開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)
B．主管人員出國(guó)
C．公司獲利減少
D．以上皆非
29.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？
A．營(yíng)業(yè)能力
B．財(cái)務(wù)健全
C．以上皆是
30.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備？
A．期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者
B．期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．專營(yíng)期貨商
D．以上皆是