09年證券從業(yè)考試證券交易串講筆記第一章（四）

第四節(jié) 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
    一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義
    二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)
    以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為五種類(lèi)型。
    法律風(fēng)險(xiǎn)
    市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
    管理風(fēng)險(xiǎn)　　
    三、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范
    (一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))
    1、全額交易結(jié)算資金制度
    2、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
    3、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
    (二)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
    1、事先預(yù)警
    2、實(shí)時(shí)監(jiān)控
    3、事后監(jiān)察 　　　　
    (三)自律管理
    1、制度建設(shè)
    2、內(nèi)部監(jiān)察
    3、行業(yè)檢查