一、單選題
1.公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含( )。
A.理事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
答案：A
2.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是( )。
A附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C由幾家期貨交易所共同擁有
D完全獨(dú)立于期貨交易所
答案：B
3.理事會(huì)的權(quán)利包括( )。
A.交易權(quán)利
B.決定交易所員工的工資
C.召集會(huì)員大會(huì)
D.管理期貨交易所日常事務(wù)
答案：C
4.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在( )將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。C
A.七日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.次日交易所開市前
D.當(dāng)日交易結(jié)束前
答案：C
5.下列對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的錯(cuò)誤理解是( )。
A.營業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)
B.不得超過經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)
C.營業(yè)部不具有法人資格
D.經(jīng)紀(jì)公司無須對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理
答案：D
6.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠( )。
A對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B保證客戶取得利潤
C充當(dāng)客戶的交易顧問
D為客戶提供期貨市場信息
答案：B
7.下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是( )。
A.直接參與期貨交易
B.管理期貨交易所財(cái)務(wù)
C.擔(dān)保交易履約
D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)
答案：C
8.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)
答案：C
9.期貨合約是由( )。
A.期貨交易所統(tǒng)一制定的
B.期貨交易所會(huì)員指定的
C.中國證監(jiān)會(huì)制定的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的
答案：A
10.不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是( )。
A.由交易所財(cái)務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)
B.全國性的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.附屬于交易所的相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)
答案：A
11.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的( )。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.常設(shè)機(jī)構(gòu)
D.管理機(jī)構(gòu)
答案：A
12我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會(huì)員制
答案：D
13作為期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，所具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.有利于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制
B.提供更高效的金融服務(wù)
C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況
D.為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)
答案：C
14.通過對( )的管理、控制，結(jié)算中心就把市場風(fēng)險(xiǎn)較為有效地控制在了可接受的范圍內(nèi)。C
A.價(jià)格波動(dòng)幅度
B.客戶保證金
C.會(huì)員保證金
D.期貨投機(jī)交易
答案：C
15.不以營利為目的的期貨交易所是( )。
A.合作制期貨交易所
B.合伙制期貨交易所
C.會(huì)員制期貨交易所
D.公司制期貨交易所
答案：C
16.目前我國的期貨結(jié)算部門是( )。
A.附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B.是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C.由幾家期貨交易所共同擁有
D.完全獨(dú)立于期貨交易所
答案：B
17.以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是( )。
A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D擔(dān)保期貨交易者的交易履約
答案：D
18.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是( )。
A.保證金制度
B.定點(diǎn)交割制度
C.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
D.每日結(jié)算制度
答案：B
19.( )不屬于期貨交易所的特性。
A.高度集中化
B.高度嚴(yán)密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
答案：A
20.為便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況，在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織方式是( )。
A.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.附屬于交易所的相對獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.多家交易所共用的一家全國性結(jié)算公司
D.證券監(jiān)管部門指定的商業(yè)結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案：A
21.下列屬于公司制期貨交易所的特點(diǎn)的是( )。
A.參與期貨交易
B.注重公益性
C.股東認(rèn)購股本相同
D.在交易中完全中立
答案：D
22.( )是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。
A.保證金制度
B.套期保值制度
C.大戶持倉披露制度
D.漲跌停板制度
答案：A
23.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會(huì)員制
答案：D
24.我國期貨交易所的會(huì)員只能是( )。
A.境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)
B.境內(nèi)登記注冊的法人
C.法人
D.自然人或法人
答案：B
25.我國設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
答案：D
26.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，要經(jīng)( )審批。
A.理事會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
答案：C
27.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。
A.設(shè)計(jì)合約、安排上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則
D.制定期貨合約交易價(jià)格
答案：D
二、多選題
28.期貨交易所的特性主要包括( )。
A.高度系統(tǒng)性
B.高度嚴(yán)密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
答案：ABCD
29.下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
B.香港期貨交易所(HKFE)
C.倫敦國際石油交易所(IPE)
D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)
答案：ABCD
30.國內(nèi)申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交( )。
A.期貨交易所章程
B.期貨交易所交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃
D.擬加人本交易所的會(huì)員名單
答案：ABCD
31期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，即( )。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算
答案：ABCD
32.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括( )。
A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)。
答案：ABCD
33.期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括( )。
A對客戶貼戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B擔(dān)?？蛻舻慕灰讌^(qū)約
C充當(dāng)客戶的交易顧問
D為客戶提供期貨市場信息
答案：ACD
34.公司制期貨交易所董事會(huì)具有下列職權(quán)( )。
A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.審批年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C.增加或者減少注冊資本
D.聘任或者解聘公司經(jīng)理’
答案：AD
35期貨交易的盈虧結(jié)算包括( )。
A.開倉盈虧結(jié)算
B.交割盈虧結(jié)算
C.平倉盈虧結(jié)算
D.持倉盈虧結(jié)算
答案：CD
36.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括( )。
A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D交納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
答案：ABCD
37.下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.定點(diǎn)交割
C.強(qiáng)制平倉
D.信息披露
答案：ACD
38.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度
答案：ABCD
39.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.接受客戶委托代理期貨交易
B.增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性
C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)
D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)
答案：ABCD
40.會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別是( )。
A.設(shè)立的目的不同
B.適用的法律責(zé)任不同
C.適用法律不盡相同
D.資金來源不同
答案：ABCD
41.會(huì)員制期貨交易所固有的特性包括( )。
A.收益不能在會(huì)員間進(jìn)行分配
B.非營利性
C.交易所在交易中完全中立
D.對場內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任
答案：AB
42.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括( )。
A.提供集中交易場所的期貨交易所
B.提供現(xiàn)貨交割場所的交割倉庫
C.提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案：ACD
43會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要包括( )。
A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人
B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人
答案：ABC
44期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)作用為( )。
A.計(jì)算期貨交易盈虧
B.監(jiān)督實(shí)物交割
C.擔(dān)保交易履約
D控制市場風(fēng)險(xiǎn)
答案：ACD
三、判斷題
1.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制。( )答案：正確
2.我國期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成。( )答案：錯(cuò)誤
3.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。( )答案：正確
4.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)。( )答案：正確
5.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。( )答案：正確
6.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。( )答案：錯(cuò)誤
7.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易。答案：錯(cuò)誤
8.英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。( )答案：正確
9.期貨交易所會(huì)員資格不得買賣。( )答案：錯(cuò)誤
10.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。( )答案：錯(cuò)誤
11.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人。( )答案：正確
12.我國期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊的法人。答案：正確
13.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。( )答案：錯(cuò)誤
14.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。( )答案：錯(cuò)誤
15.會(huì)員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔(dān)任。( )答案：錯(cuò)誤
16.會(huì)員制期貨交易所的資金來源于當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)。( )答案：正確
17.我國結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。( )答案：正確
18.期貨市場交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對方的資信狀況。( )答案：正確
19.我國期貨交易所理事長、副理事長由會(huì)員大會(huì)提名，然后再由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。( )答案：錯(cuò)誤
20.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會(huì)。( )答案：錯(cuò)誤
21.期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。答案：正確
22.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部的主要職能是，負(fù)責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風(fēng)險(xiǎn)控制。答案：錯(cuò)誤
23.在我國，期貨合約的設(shè)計(jì)工作由中國證監(jiān)會(huì)完成。答案：錯(cuò)誤
24.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易部的主要職能是，負(fù)責(zé)收取保證金，監(jiān)督、審查客戶的保證金賬戶，密切注視客戶一般財(cái)務(wù)狀況的變動(dòng)。( )答案：錯(cuò)誤
25.由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會(huì)員制已成為全球交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。( )答案：錯(cuò)誤
26.公司制期貨交易所是以營利為目的，股東可以將所獲利益進(jìn)行分配。( )答案：正確
27.公司制期貨交易所在交易中完全中立。( )答案：正確
28.1883年美國成立了結(jié)算協(xié)會(huì)，向芝加哥期貨交易所的會(huì)員提供對沖工具，這是世界歷首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)。( )答案：錯(cuò)誤
29.目前我國的期貨結(jié)算部門是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。答案：正確
30.期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。( )答案：正確
31.目前我國的期貨結(jié)算部門完全獨(dú)立于期貨交易所。答案：錯(cuò)誤
32.公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。( )答案：正確
33.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)無權(quán)參與審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案。( )答案：錯(cuò)誤
34.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到追加保證金的通知后必須在當(dāng)日交易所收市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。答案：錯(cuò)誤
35.保證金制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。( )答案：正確
36.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值之和。( )答案：錯(cuò)誤
37.我國期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人。( )答案：錯(cuò)誤
38.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)不能決定期貨交易所的合并或終止。( )答案：錯(cuò)誤
39.目前我國的期貨結(jié)算部門是屬于獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。( )答案：錯(cuò)誤
40.我國期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)。答案：錯(cuò)誤
41.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行股份制。( )答案：錯(cuò)誤
42.目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)。( )答案：錯(cuò)誤
43.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。( )答案：正確
44.期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個(gè)層次：第一層是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對會(huì)員進(jìn)行結(jié)算;第二層是由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶(即非結(jié)算會(huì)員)進(jìn)行結(jié)算。( )答案：正確
45.會(huì)員制期貨交易所為參加期貨交易活動(dòng)的會(huì)員在財(cái)務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。( )答案：正確
46.目前我國期貨交易所允許境外機(jī)構(gòu)成為會(huì)員。( )答案：錯(cuò)誤
47.漲跌停板制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。( )答案：錯(cuò)誤
48.期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對平倉盈虧進(jìn)行結(jié)算。答案：錯(cuò)誤
49.會(huì)員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有150年的歷史。( )答案：正確
50.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。( )答案：錯(cuò)誤
51.在市場風(fēng)險(xiǎn)放大時(shí)，期貨交易所可以干預(yù)期貨價(jià)格的走勢。( )答案：錯(cuò)誤
52.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)依法為客戶進(jìn)行期貨交易，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。( )答案：正確
53.我國期貨交易所專門委員會(huì)對理事會(huì)直接負(fù)責(zé)。( )答案：正確
54.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批。( )答案：正確
55.期貨合約標(biāo)的商品的價(jià)格是由期貨交易所制定并實(shí)施的。( )答案：錯(cuò)誤
56.在我國，只有會(huì)員才能進(jìn)人期貨市場進(jìn)行期貨交易。( )答案：正確
57.期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)既是所有合約賣方的買方，同時(shí)也是所有合約買方的賣方。( )答案：正確
58.在我國，境內(nèi)登記注冊的法人在進(jìn)人期貨交易所進(jìn)行交易或者代理客戶交易之前，必須先取得該交易所的會(huì)員資格。答案：錯(cuò)誤
59.會(huì)員制期貨交易所規(guī)定，繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一。( )答案：正確
60.會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營利性的會(huì)員制法人。( )答案：正確
61.在合約價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)向會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知。( )答案：正確
62.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的營業(yè)部具有獨(dú)立的法人資格，并可承擔(dān)民事責(zé)任。( )答案：錯(cuò)誤
63.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值的差額的結(jié)算。( )答案：正確
64.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行會(huì)員制答案：正確
65.公司制期貨交易所不參與合約標(biāo)的物買賣，但按規(guī)定對參與交易者收取交易費(fèi)用。( )答案：正確
66.當(dāng)日平倉合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉合約價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則為盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損。( )答案：正確
67.期貨經(jīng)紀(jì)公司必須為客戶提供交易履約擔(dān)保。( )答案：錯(cuò)誤
68.期貨交易所會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓。( )答案：錯(cuò)誤
69.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。( )答案：正確
1.公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含( )。
A.理事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
答案：A
2.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是( )。
A附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C由幾家期貨交易所共同擁有
D完全獨(dú)立于期貨交易所
答案：B
3.理事會(huì)的權(quán)利包括( )。
A.交易權(quán)利
B.決定交易所員工的工資
C.召集會(huì)員大會(huì)
D.管理期貨交易所日常事務(wù)
答案：C
4.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在( )將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。C
A.七日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.次日交易所開市前
D.當(dāng)日交易結(jié)束前
答案：C
5.下列對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的錯(cuò)誤理解是( )。
A.營業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)
B.不得超過經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)
C.營業(yè)部不具有法人資格
D.經(jīng)紀(jì)公司無須對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理
答案：D
6.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司不能夠( )。
A對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B保證客戶取得利潤
C充當(dāng)客戶的交易顧問
D為客戶提供期貨市場信息
答案：B
7.下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是( )。
A.直接參與期貨交易
B.管理期貨交易所財(cái)務(wù)
C.擔(dān)保交易履約
D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)
答案：C
8.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)
答案：C
9.期貨合約是由( )。
A.期貨交易所統(tǒng)一制定的
B.期貨交易所會(huì)員指定的
C.中國證監(jiān)會(huì)制定的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的
答案：A
10.不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是( )。
A.由交易所財(cái)務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)
B.全國性的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.附屬于交易所的相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)
答案：A
11.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的( )。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.常設(shè)機(jī)構(gòu)
D.管理機(jī)構(gòu)
答案：A
12我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會(huì)員制
答案：D
13作為期貨交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)，所具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.有利于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制
B.提供更高效的金融服務(wù)
C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況
D.為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)
答案：C
14.通過對( )的管理、控制，結(jié)算中心就把市場風(fēng)險(xiǎn)較為有效地控制在了可接受的范圍內(nèi)。C
A.價(jià)格波動(dòng)幅度
B.客戶保證金
C.會(huì)員保證金
D.期貨投機(jī)交易
答案：C
15.不以營利為目的的期貨交易所是( )。
A.合作制期貨交易所
B.合伙制期貨交易所
C.會(huì)員制期貨交易所
D.公司制期貨交易所
答案：C
16.目前我國的期貨結(jié)算部門是( )。
A.附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)
B.是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
C.由幾家期貨交易所共同擁有
D.完全獨(dú)立于期貨交易所
答案：B
17.以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是( )。
A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D擔(dān)保期貨交易者的交易履約
答案：D
18.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是( )。
A.保證金制度
B.定點(diǎn)交割制度
C.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
D.每日結(jié)算制度
答案：B
19.( )不屬于期貨交易所的特性。
A.高度集中化
B.高度嚴(yán)密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
答案：A
20.為便于交易所全面掌握市場參與者的資金情況，在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織方式是( )。
A.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.附屬于交易所的相對獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.多家交易所共用的一家全國性結(jié)算公司
D.證券監(jiān)管部門指定的商業(yè)結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案：A
21.下列屬于公司制期貨交易所的特點(diǎn)的是( )。
A.參與期貨交易
B.注重公益性
C.股東認(rèn)購股本相同
D.在交易中完全中立
答案：D
22.( )是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。
A.保證金制度
B.套期保值制度
C.大戶持倉披露制度
D.漲跌停板制度
答案：A
23.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行( )。
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會(huì)員制
答案：D
24.我國期貨交易所的會(huì)員只能是( )。
A.境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)
B.境內(nèi)登記注冊的法人
C.法人
D.自然人或法人
答案：B
25.我國設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
答案：D
26.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，要經(jīng)( )審批。
A.理事會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
答案：C
27.以下不屬于期貨交易所職能的是( )。
A.設(shè)計(jì)合約、安排上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則
D.制定期貨合約交易價(jià)格
答案：D
二、多選題
28.期貨交易所的特性主要包括( )。
A.高度系統(tǒng)性
B.高度嚴(yán)密性
C.高度組織化
D.高度規(guī)范化
答案：ABCD
29.下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
B.香港期貨交易所(HKFE)
C.倫敦國際石油交易所(IPE)
D.紐約商業(yè)交易所(NYMEX)
答案：ABCD
30.國內(nèi)申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交( )。
A.期貨交易所章程
B.期貨交易所交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃
D.擬加人本交易所的會(huì)員名單
答案：ABCD
31期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理，即( )。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算
答案：ABCD
32.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利包括( )。
A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)。
答案：ABCD
33.期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括( )。
A對客戶貼戶進(jìn)行管理，控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B擔(dān)?？蛻舻慕灰讌^(qū)約
C充當(dāng)客戶的交易顧問
D為客戶提供期貨市場信息
答案：ACD
34.公司制期貨交易所董事會(huì)具有下列職權(quán)( )。
A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.審批年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C.增加或者減少注冊資本
D.聘任或者解聘公司經(jīng)理’
答案：AD
35期貨交易的盈虧結(jié)算包括( )。
A.開倉盈虧結(jié)算
B.交割盈虧結(jié)算
C.平倉盈虧結(jié)算
D.持倉盈虧結(jié)算
答案：CD
36.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括( )。
A遵守期貨交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
B接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管
C執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D交納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
答案：ABCD
37.下列屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.定點(diǎn)交割
C.強(qiáng)制平倉
D.信息披露
答案：ACD
38.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度
答案：ABCD
39.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.接受客戶委托代理期貨交易
B.增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性
C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)
D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)
答案：ABCD
40.會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別是( )。
A.設(shè)立的目的不同
B.適用的法律責(zé)任不同
C.適用法律不盡相同
D.資金來源不同
答案：ABCD
41.會(huì)員制期貨交易所固有的特性包括( )。
A.收益不能在會(huì)員間進(jìn)行分配
B.非營利性
C.交易所在交易中完全中立
D.對場內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任
答案：AB
42.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括( )。
A.提供集中交易場所的期貨交易所
B.提供現(xiàn)貨交割場所的交割倉庫
C.提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案：ACD
43會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要包括( )。
A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人
B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人
答案：ABC
44期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)作用為( )。
A.計(jì)算期貨交易盈虧
B.監(jiān)督實(shí)物交割
C.擔(dān)保交易履約
D控制市場風(fēng)險(xiǎn)
答案：ACD
三、判斷題
1.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制。( )答案：正確
2.我國期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊的法人組成。( )答案：錯(cuò)誤
3.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。( )答案：正確
4.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)。( )答案：正確
5.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。( )答案：正確
6.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。( )答案：錯(cuò)誤
7.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易。答案：錯(cuò)誤
8.英國的國際商品結(jié)算公司不僅為英國本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。( )答案：正確
9.期貨交易所會(huì)員資格不得買賣。( )答案：錯(cuò)誤
10.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策。( )答案：錯(cuò)誤
11.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人。( )答案：正確
12.我國期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊的法人。答案：正確
13.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批。( )答案：錯(cuò)誤
14.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。( )答案：錯(cuò)誤
15.會(huì)員制期貨交易所理事長由出資額最多者擔(dān)任。( )答案：錯(cuò)誤
16.會(huì)員制期貨交易所的資金來源于當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)。( )答案：正確
17.我國結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。( )答案：正確
18.期貨市場交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對方的資信狀況。( )答案：正確
19.我國期貨交易所理事長、副理事長由會(huì)員大會(huì)提名，然后再由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。( )答案：錯(cuò)誤
20.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是監(jiān)事會(huì)。( )答案：錯(cuò)誤
21.期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。答案：正確
22.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部的主要職能是，負(fù)責(zé)與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風(fēng)險(xiǎn)控制。答案：錯(cuò)誤
23.在我國，期貨合約的設(shè)計(jì)工作由中國證監(jiān)會(huì)完成。答案：錯(cuò)誤
24.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易部的主要職能是，負(fù)責(zé)收取保證金，監(jiān)督、審查客戶的保證金賬戶，密切注視客戶一般財(cái)務(wù)狀況的變動(dòng)。( )答案：錯(cuò)誤
25.由于公司制期貨交易所存在弊端，所以會(huì)員制已成為全球交易所發(fā)展的一個(gè)新方向。( )答案：錯(cuò)誤
26.公司制期貨交易所是以營利為目的，股東可以將所獲利益進(jìn)行分配。( )答案：正確
27.公司制期貨交易所在交易中完全中立。( )答案：正確
28.1883年美國成立了結(jié)算協(xié)會(huì)，向芝加哥期貨交易所的會(huì)員提供對沖工具，這是世界歷首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)。( )答案：錯(cuò)誤
29.目前我國的期貨結(jié)算部門是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。答案：正確
30.期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。( )答案：正確
31.目前我國的期貨結(jié)算部門完全獨(dú)立于期貨交易所。答案：錯(cuò)誤
32.公司制期貨交易所法人首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。( )答案：正確
33.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)無權(quán)參與審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案。( )答案：錯(cuò)誤
34.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到追加保證金的通知后必須在當(dāng)日交易所收市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。答案：錯(cuò)誤
35.保證金制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。( )答案：正確
36.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值之和。( )答案：錯(cuò)誤
37.我國期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人。( )答案：錯(cuò)誤
38.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)不能決定期貨交易所的合并或終止。( )答案：錯(cuò)誤
39.目前我國的期貨結(jié)算部門是屬于獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。( )答案：錯(cuò)誤
40.我國期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊的機(jī)構(gòu)。答案：錯(cuò)誤
41.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行股份制。( )答案：錯(cuò)誤
42.目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)。( )答案：錯(cuò)誤
43.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格。( )答案：正確
44.期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個(gè)層次：第一層是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對會(huì)員進(jìn)行結(jié)算;第二層是由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶(即非結(jié)算會(huì)員)進(jìn)行結(jié)算。( )答案：正確
45.會(huì)員制期貨交易所為參加期貨交易活動(dòng)的會(huì)員在財(cái)務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。( )答案：正確
46.目前我國期貨交易所允許境外機(jī)構(gòu)成為會(huì)員。( )答案：錯(cuò)誤
47.漲跌停板制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。( )答案：錯(cuò)誤
48.期貨交易所的盈虧結(jié)算就是指對平倉盈虧進(jìn)行結(jié)算。答案：錯(cuò)誤
49.會(huì)員制作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有150年的歷史。( )答案：正確
50.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。( )答案：錯(cuò)誤
51.在市場風(fēng)險(xiǎn)放大時(shí)，期貨交易所可以干預(yù)期貨價(jià)格的走勢。( )答案：錯(cuò)誤
52.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)依法為客戶進(jìn)行期貨交易，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。( )答案：正確
53.我國期貨交易所專門委員會(huì)對理事會(huì)直接負(fù)責(zé)。( )答案：正確
54.在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批。( )答案：正確
55.期貨合約標(biāo)的商品的價(jià)格是由期貨交易所制定并實(shí)施的。( )答案：錯(cuò)誤
56.在我國，只有會(huì)員才能進(jìn)人期貨市場進(jìn)行期貨交易。( )答案：正確
57.期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)既是所有合約賣方的買方，同時(shí)也是所有合約買方的賣方。( )答案：正確
58.在我國，境內(nèi)登記注冊的法人在進(jìn)人期貨交易所進(jìn)行交易或者代理客戶交易之前，必須先取得該交易所的會(huì)員資格。答案：錯(cuò)誤
59.會(huì)員制期貨交易所規(guī)定，繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一。( )答案：正確
60.會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非營利性的會(huì)員制法人。( )答案：正確
61.在合約價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)向會(huì)員發(fā)出追加保證金的通知。( )答案：正確
62.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的營業(yè)部具有獨(dú)立的法人資格，并可承擔(dān)民事責(zé)任。( )答案：錯(cuò)誤
63.平倉盈虧結(jié)算是當(dāng)日平倉的總值與原持倉合約總值的差額的結(jié)算。( )答案：正確
64.目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實(shí)行會(huì)員制答案：正確
65.公司制期貨交易所不參與合約標(biāo)的物買賣，但按規(guī)定對參與交易者收取交易費(fèi)用。( )答案：正確
66.當(dāng)日平倉合約的價(jià)格乘以數(shù)量與原持倉合約價(jià)格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則為盈利，結(jié)果為負(fù)則為虧損。( )答案：正確
67.期貨經(jīng)紀(jì)公司必須為客戶提供交易履約擔(dān)保。( )答案：錯(cuò)誤
68.期貨交易所會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓。( )答案：錯(cuò)誤
69.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。( )答案：正確