單項(xiàng)選擇題
1、 在外資股招股說(shuō)明書草案初步確定的基礎(chǔ)上，應(yīng)由（ ?。┚幹瞥鲈敿?xì)的驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄，經(jīng)發(fā)行人董事及其他驗(yàn)證人簽署確認(rèn)。
A．主承銷商
B．律師
C．注冊(cè)會(huì)計(jì)師
D．評(píng)估機(jī)構(gòu)
2、 根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴(yán)格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（ ?。﹤€(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 若某公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元，法定公積金累計(jì)為1250萬(wàn)元，則該公司可以不再提取法定公積金。（ ?。?BR> 5、 股份有限公司的清算組由（ ）組成。
A．職工大會(huì)選出的代表
B．董事或股東大會(huì)確定的人員
C．監(jiān)事
D．董事長(zhǎng)
6、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ?。┞男斜Ｋ]職責(zé)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司
7、 我國(guó)修訂后的《證券法》于2006年1月113實(shí)施后，經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷和保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ?。?BR> A．不會(huì)導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生波動(dòng)
B．重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
C．重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
D．有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形
9、 證券公司有下列（ ?。┬袨橹坏?，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告
B．提前泄漏證券發(fā)行信息
C．以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D．在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息
不定項(xiàng)選擇題
10、下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事的是（ ?。?。
A．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
B．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職人員的旁系以內(nèi)親屬
C．直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的自然人股東
D．為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
1、 在外資股招股說(shuō)明書草案初步確定的基礎(chǔ)上，應(yīng)由（ ?。┚幹瞥鲈敿?xì)的驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄，經(jīng)發(fā)行人董事及其他驗(yàn)證人簽署確認(rèn)。
A．主承銷商
B．律師
C．注冊(cè)會(huì)計(jì)師
D．評(píng)估機(jī)構(gòu)
2、 根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴(yán)格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（ ?。﹤€(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、 若某公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元，法定公積金累計(jì)為1250萬(wàn)元，則該公司可以不再提取法定公積金。（ ?。?BR> 5、 股份有限公司的清算組由（ ）組成。
A．職工大會(huì)選出的代表
B．董事或股東大會(huì)確定的人員
C．監(jiān)事
D．董事長(zhǎng)
6、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ?。┞男斜Ｋ]職責(zé)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司
7、 我國(guó)修訂后的《證券法》于2006年1月113實(shí)施后，經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷和保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ?。?BR> A．不會(huì)導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生波動(dòng)
B．重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形
C．重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法
D．有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形
9、 證券公司有下列（ ?。┬袨橹坏?，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告
B．提前泄漏證券發(fā)行信息
C．以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D．在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息
不定項(xiàng)選擇題
10、下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事的是（ ?。?。
A．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
B．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職人員的旁系以內(nèi)親屬
C．直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的自然人股東
D．為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員