單項(xiàng)選擇題
1、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于（ ?。?BR> A．1984年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
2、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。（ ?。?BR> 3、 在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。（ ）
4、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
5、 客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客 戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的（ ?。┫嗥ヅ?。
A．投資經(jīng)驗(yàn)
B．公司規(guī)模
C．人員素質(zhì)
D．管理能力
8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A．已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
B．申購(gòu)當(dāng)日，由中國(guó)結(jié)算公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
C．申購(gòu)后第二個(gè)交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中．簽率
D．尚未開(kāi)立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ?。?。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
10、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨觥?BR> A．委托指令
B．資金
C．證券
D．撤單信息
1、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于（ ?。?BR> A．1984年
B．1986年
C．1990年
D．1992年
2、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。（ ?。?BR> 3、 在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。（ ）
4、 證券公司不能以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
5、 客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 6、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客 戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的（ ?。┫嗥ヅ?。
A．投資經(jīng)驗(yàn)
B．公司規(guī)模
C．人員素質(zhì)
D．管理能力
8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A．已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
B．申購(gòu)當(dāng)日，由中國(guó)結(jié)算公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
C．申購(gòu)后第二個(gè)交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中．簽率
D．尚未開(kāi)立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ?。?。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
10、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨觥?BR> A．委托指令
B．資金
C．證券
D．撤單信息