我們眼下的社會，報告對我們來說并不陌生，報告具有成文事后性的特點。以下是整理的違規(guī)問題自查報告，歡迎閱讀！
1.違規(guī)問題自查報告 篇一
一、責任追究范圍界定
建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度的首要問題，在于責任追究的范圍界定。只有明晰責任追究的范圍，才能做到權(quán)責一致、有法可依，防止國有資產(chǎn)流失。當前《意見》中對責任追究的范圍主要為：集團管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理、以及其他應(yīng)當追究責任的情況。
集團管控方面，對違規(guī)經(jīng)營投資責任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀違法問題給集團帶來了較大損失，或其財務(wù)問題引發(fā)的違約法律風(fēng)險。作為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時匯報的情況下，對擴大損失也應(yīng)承擔責任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導(dǎo)致合同實質(zhì)不公國有資產(chǎn)流失的情況，以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵攧?wù)指標等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展，《意見》也強調(diào)國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù)，如需開展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產(chǎn)。
工程承包建設(shè)方面，主要包括國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員存在串標、超越權(quán)限投標給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面，主要為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產(chǎn)進行評估，提供虛假信息，操縱中介機構(gòu)造成國有資產(chǎn)流失的情況。
固定資產(chǎn)投資方面，主要指經(jīng)營管理人員未按照可行性研究或風(fēng)險分析，投資決策嚴重偏離實質(zhì)的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調(diào)查，對并購企業(yè)風(fēng)險分析不足，存在重大財務(wù)、法律問題疏漏，或指示中介機構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準的情況下自行進行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果，造成國有資產(chǎn)流失，特別是部分經(jīng)營管理人員在改組改制過程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)的情況，以及串通中介機構(gòu)以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經(jīng)營管理人員越權(quán)或無權(quán)批復(fù)資金的問題，包括設(shè)立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項目套取資金的行為。
風(fēng)險管理方面，主要是指國有企業(yè)風(fēng)控部門的經(jīng)營管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風(fēng)險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
二、資產(chǎn)損失價值確認
為打擊違規(guī)經(jīng)營投資的風(fēng)險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系，違規(guī)人員應(yīng)負責的資產(chǎn)損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產(chǎn)流失價值范圍，如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍；間接損失包括因經(jīng)營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經(jīng)營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽損失。
根據(jù)損失程度，資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時，該《意見》對或有資產(chǎn)損失進行了詳細規(guī)定，或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營投資尚未形成事實損失，但經(jīng)中介機構(gòu)（會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等）評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實質(zhì)損失的范疇，對公司經(jīng)營、國有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。
三、經(jīng)營投資責任認定
對于違規(guī)操作的投資經(jīng)營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責、履行職責不到位給國企造成嚴重影響，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應(yīng)責任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責任追究制度，即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休，其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依舊會處罰責任追究機制。
《意見》將經(jīng)營投資責任分為三大類，分別為直接責任、主管責任和領(lǐng)導(dǎo)責任。直接責任是指相關(guān)人員在其工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果其決定性直接作用時應(yīng)承擔的責任；主管責任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔的責任；領(lǐng)導(dǎo)責任是指主要負責人在其工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔的責任。
四、構(gòu)建責任追究機制
當出現(xiàn)國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任時，國有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問題的嚴重程度對相關(guān)人員采取內(nèi)部處理和外部處理兩種方式，內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制；外部處理則包括紀律處分和移送司法機關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式，可以單獨使用也可以合并使用。
在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上，國有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機關(guān)依法依規(guī)查處，移送司法機關(guān)的，應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機關(guān)或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經(jīng)營責任追究的程序建設(shè)上，國有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進行匯報。內(nèi)部受理部門在受理后應(yīng)進行初步核查，涉嫌違法犯罪的應(yīng)及時移交司法機關(guān)。
統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門應(yīng)按照權(quán)限及時開展調(diào)查，核定損失情況及主要負責人員，查清損失原因并及時止損，盡大可能將國有資產(chǎn)的流失降到低，并出具資產(chǎn)損失情況說明或調(diào)查報告。
構(gòu)建嚴格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴重違反組織紀律的，國有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因為責任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機制，給予責任人相應(yīng)的抗辯權(quán)，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經(jīng)營投資人員的處理結(jié)果，國有企業(yè)應(yīng)啟動相應(yīng)的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損失的長效機制。
綜上，國務(wù)院出臺《意見》規(guī)范公司經(jīng)營及對違規(guī)經(jīng)營的投資責任進行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產(chǎn)的保護，更有利于對公司經(jīng)營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經(jīng)營落實責任到人等方面具有重要意義。
2.違規(guī)問題自查報告 篇二
進一步提高全行會計管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標準，增強內(nèi)部會計控制及風(fēng)險防范能力，創(chuàng)建農(nóng)業(yè)銀行良好的合規(guī)文化。按照農(nóng)發(fā)行總行、省行的統(tǒng)一部署，結(jié)合本行實際情況，從五月份至七月份，在全行范圍內(nèi)開展“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動。開展這次教育學(xué)習(xí)活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識;切實提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，增強識別風(fēng)險和控制會計風(fēng)險的能力，切實規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生;樹立農(nóng)業(yè)銀行改革發(fā)展的信心，增強維護農(nóng)業(yè)銀行利益的責任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。該行此次教育學(xué)習(xí)活動分為學(xué)習(xí)自查和鞏固驗收兩個階段進行。學(xué)習(xí)自查階段的活動內(nèi)容包括：
一是學(xué)習(xí)相關(guān)制度。組織員工采取集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式，對相關(guān)文件、制度、規(guī)章進行學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容以業(yè)務(wù)操作規(guī)范為主，做好學(xué)習(xí)記錄和筆記，學(xué)習(xí)面達到100%。每名會計業(yè)務(wù)管理和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起，合規(guī)操作”為主題的學(xué)習(xí)心得。
二是對照制度進行自查整改。通過組織學(xué)習(xí)，結(jié)合“內(nèi)控管理規(guī)范年”和案件治理“回頭看”檢查、合規(guī)文化教育活動，深入排查會計業(yè)務(wù)風(fēng)險點，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實整改。
三是組織召開制度研討會。在八月底組織關(guān)于業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理和會計制度方面的研討會，包括：對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的內(nèi)部控制進行探討和研究，提出完善系統(tǒng)風(fēng)險控制的意見;對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù)規(guī)章制度進行認真梳理，查找分析現(xiàn)行制度中存在與業(yè)務(wù)發(fā)展不相適應(yīng)或存在漏洞、不銜接、不一致的問題，研究解決辦法，提出完善意見。
四是開展會計操作風(fēng)險案例巡回宣講工作。抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，組成宣講組，進行風(fēng)險分析和警示。鞏固驗收階段活動內(nèi)容包括：一是組織集中考試。圍繞本次活動的學(xué)習(xí)內(nèi)容，組織全行會計管理人員和操作人員進行集中考試。二是檢查驗收。制定詳細檢查驗收方案，組織各單位對“從我做起，合規(guī)操作”活動進行檢查驗收。三是鞏固學(xué)習(xí)成果。修訂和完善會計結(jié)算專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，建立崗位風(fēng)險點提示制度，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個員工。
一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻在平凡中奉獻，是所有品質(zhì)中難得東西。
一份職業(yè)，一個工作崗位，是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障，也是我們奉獻的平臺。愛崗敬崗，說著容易做起來可真不容易，在平凡的崗位上就是需要堅持，堅持住了就成功了。作為一個金融單位的員工，應(yīng)該在自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向;如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就失去了人身存在的社會價值，只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。講求職業(yè)道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應(yīng)承擔的義務(wù)。所以通過對這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個農(nóng)發(fā)行員工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學(xué)習(xí)，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，無愧于組織的培養(yǎng)和信賴。
二、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識。
“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為會計部門主管，切實提高部門人員和自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，是我當前為實際的工作任務(wù)。眾所周知會計是銀行的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，其工作的一絲一毫都可能給整個銀行的工作帶來比較大的影響，影響有時甚至可能是深遠的?！疤撔?、謹慎、熱情、完善”一直是我努力的方向，虛心學(xué)習(xí)，謹慎辦事，熱心待客，并以此不斷完善自我。銀行業(yè)競爭日趨激烈，只有更耐心、更周到、更快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能爭取到更多的客戶滿意和信賴，而更趨成熟的風(fēng)險管理水平才能真正提高我們自身的價值。面對著每天都出現(xiàn)地形形色色社會新事物，加強合規(guī)操作不能是一句掛在嘴邊的空話。常言說“要想效果好，制度是法寶”，平時有的同志老是覺得規(guī)章制度在束縛著我們的工作，嫌程序太繁瑣速度慢，如果細細想來也不盡然，正所謂“實踐出真理”，各項規(guī)章制度的建立也決不是憑空想象出來的，那肯定是在經(jīng)歷過實際工作有了經(jīng)驗教訓(xùn)才能總結(jié)出來的。我經(jīng)常感覺到也只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才可以保護自已的權(quán)益和維護廣大客戶的權(quán)益能力，真正用制度去管理，用制度去落實，才有可能達到真正的合規(guī)操作。
三、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。
增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行應(yīng)從內(nèi)部講，要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。執(zhí)行力的建設(shè)是一個長期的過程，再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。努力建造良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設(shè)，一方面要組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互查等方法，以此及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。通過此次合規(guī)教育活動，讓我找到了正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)發(fā)行改革的信心，增強維護農(nóng)發(fā)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
3.違規(guī)問題自查報告 篇三
根據(jù)《xx省財政廳關(guān)于進一步規(guī)范政府舉債融資行為切實防范化解政府債務(wù)風(fēng)險的通知》(x財金〔20××〕78號）的要求，我縣就縣域內(nèi)地方政府違法違規(guī)舉債融資行為進行了專項自查，現(xiàn)將結(jié)果報告如下：
一、組織機構(gòu)設(shè)置
我縣于20××年12月成立了政府債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，專項管理協(xié)調(diào)政府舉債融資工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由縣政府常務(wù)副縣長任組長，政府辦、財政、發(fā)改、審計、金融辦、人行為成員單位，辦公室設(shè)在縣財政局，由縣財政局負責日常事務(wù)。
二、目前我縣地方政府債務(wù)總體情況
我縣20××年清理甄別后鎖定的存量債務(wù)，截止20××年7月底余額為1067.07萬元，且基本都屬于即將在完善手續(xù)后化解的債務(wù)，因此整個存量債務(wù)規(guī)模在全省范圍內(nèi)屬于很低的。
20××年度我縣申請了地方政府債券6900萬元，其中一般債券2600萬元，置換債券4300萬元；20××年度我縣申請了地方政府債券22700萬元，全部為一般債券；20××年上級下達我縣地方政府債券22000萬元，其中一般債券21500萬元，專項債券500萬元。截止20××年5月，我縣的債券債務(wù)總計為51600萬元，所有債券資金均按照申報時對應(yīng)的項目和置換債務(wù)進行撥付使用，沒有擠占挪用等違規(guī)情況發(fā)生。
三、其他地方政府舉債融資行為情況
經(jīng)我縣自查，我縣不存在財預(yù)〔20××〕50號、財預(yù)〔20××〕87號中的違規(guī)舉債融資情況和借政府購買服務(wù)進行的違規(guī)舉債融資行為。
截止20××年7月，我縣除上述的存量債務(wù)和債券債務(wù)外，還存在國有企業(yè)融資資金及PPP項目產(chǎn)生的中長期支出事項共計約12.45億元，考慮到我縣長期的低債務(wù)情況及今后的財政承受能力的增長，這些事項均在政府可控的債務(wù)限額內(nèi)。
我縣將繼續(xù)嚴格按照相關(guān)規(guī)定管理好我縣政府債務(wù)，堅決杜絕違規(guī)政府舉債融資行為，防止地方政府債務(wù)風(fēng)險的發(fā)生。
4.違規(guī)問題自查報告 篇四
為全面規(guī)范我校辦學(xué)行為、促進我校有序競爭、良性發(fā)展，維護師生利益、樹立教育系統(tǒng)良好形象、構(gòu)建和諧社會的要求，根據(jù)《趙縣教育局關(guān)于開展普通中小學(xué)校違規(guī)招生專項整治工作的通知》要求，成立了以校長為組長，各部門負責人為成員的自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組，我校認真學(xué)習(xí)和研究相關(guān)文件，對我校的有關(guān)辦學(xué)行為情況對照我校實際，進行了細致的自查，自糾。現(xiàn)將我校的自查情況報告如下：
一、學(xué)校印發(fā)了《趙縣教育局關(guān)于開展普通中小學(xué)校違規(guī)招生專項整治工作的通知》并在教師大會上做自我總結(jié)匯報。讓教師對照文件逐條進行自檢自查，學(xué)校嚴格按照上級規(guī)范招生行為的有關(guān)精神要求，進行排查和自查
二、排查結(jié)果情況：
1、我校沒有組織、要求學(xué)生參加有償補課。
2、我校無與校外培訓(xùn)機構(gòu)聯(lián)合進行有償補課的行為。
3、我校沒有為校外培訓(xùn)機構(gòu)有償補課提供教育教學(xué)設(shè)施或?qū)W生信息。
4、我校無在職教師組織、推薦和誘導(dǎo)學(xué)生參加校內(nèi)外有償補課的行為。
5、我校無在職中小學(xué)教師參加校外培訓(xùn)機構(gòu)或由其他教師、家長、家長委員會等組織的有償補課。
6、我校在職教師沒有為校外培訓(xùn)機構(gòu)和他人介紹生源、提供相關(guān)信息。
7、嚴格落實《省教育廳關(guān)于做好義務(wù)教育招生入學(xué)工作的通知》精神，落實義務(wù)教育免試就近入學(xué)基本制度，做到了招生政策和過程透明、公平、公正。
8、規(guī)范學(xué)籍建立和落實輟學(xué)情況清楚，復(fù)學(xué)、休學(xué)、轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入、做到學(xué)籍建立、變動手續(xù)，材料齊全、手續(xù)完備。嚴格執(zhí)行“籍隨人走”政策，無“空掛學(xué)籍”“買賣、學(xué)籍”的情況。
9、我校嚴格執(zhí)行國家和省的收費政策，沒有以各種理由亂設(shè)名目的違規(guī)收費行為。切實規(guī)范教輔材料推薦選用工作，嚴格落實“一科一輔”原則，嚴格規(guī)范申請、公示、征訂、采購等程序，確保教輔材料征訂、使用等工作有序、規(guī)范開展。
我校沒有發(fā)現(xiàn)違背規(guī)范招生行為的現(xiàn)象，通過此次自查，我們要引以為戒，在今后的工作中不斷提高，辦人民滿意的教育，創(chuàng)建和諧校園。
5.違規(guī)問題自查報告 篇五
照縣委、縣政府的安排，我鄉(xiāng)再次開展自查清理“小金庫”及違規(guī)發(fā)放津補貼工作，根據(jù)文件要求，結(jié)合我鄉(xiāng)實際，現(xiàn)就自查情況報告如下：
一、高度重視
鄉(xiāng)黨委、政府高度重視，充分認識到清理“小金庫”和違規(guī)發(fā)放津補貼的重要性，把該項工作作為開展黨的群眾路線教育實踐活動的重要抓手，成立了黨委書記、鄉(xiāng)長任組長，紀委書記任副組長，財政所工作人員為成員的自查工作小組。
二、扎實開展
（一）清理設(shè)“小金庫”情況
重點圍繞“清理內(nèi)容”開展清查工作，對各類賬戶、票據(jù)進行認真細致的清查，均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財務(wù)部門法定賬目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨設(shè)立賬戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。各類票據(jù)均管理規(guī)范，并建立相應(yīng)的備查薄?，F(xiàn)金管理采取備用金制度，按照現(xiàn)金管理有關(guān)規(guī)定，嚴禁設(shè)“小金庫”。財務(wù)報銷嚴格按照財務(wù)制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴格控制財政資金支出，沒有以任何形式進行私存私放。
（二）清理違規(guī)發(fā)放津補貼情況
一是沒有巧立名目亂發(fā)錢物，自行提高津補貼標準；二是沒有超標準繳存住房公積金；三是沒有借重大活動籌備或節(jié)日慶祝之機變相向職工發(fā)放錢物、有價證券或與活動無關(guān)的實物；四是沒有私設(shè)“小金庫”，使用“小金庫”款項發(fā)放津補貼；五是沒有利用職務(wù)便利或職務(wù)影響，違反規(guī)定在其他單位領(lǐng)取津補貼。
三、自查自糾
經(jīng)我鄉(xiāng)再次進行自查自糾，結(jié)果如下：
1、本單位無違規(guī)隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支、私分和轉(zhuǎn)移預(yù)算收入、罰沒收入、行政事業(yè)收費、政府性基金、國有資產(chǎn)收益和處置等非稅收入情況。
2、本單位不存在超預(yù)算無預(yù)算安排支出，不存在出國出境情況，不存在違規(guī)購置公務(wù)用車及違規(guī)支出運行費用，不存在發(fā)放禮品、禮金等情況；不存在公款大吃大喝、超標準公務(wù)接待情況；不存在計劃外召開會議和培訓(xùn)，不存在違規(guī)擴大開支范圍、擅自提高開支標準等情況。
3、本單位不存在違規(guī)采購資產(chǎn)、無預(yù)算及超預(yù)算采購資產(chǎn)情況。
4、本單位均嚴格按照國有資產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)進行資產(chǎn)配置、使用、處置，無違規(guī)情況。
5、本單位不存在未設(shè)置會計賬簿，所有財務(wù)資料完整，符合會計法律法規(guī)。
6、本單位不存在非法印制票據(jù)，不存在轉(zhuǎn)讓、出借、串用、代開票據(jù)情況。
7、本單位無違反法律及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立“小金庫”情況。
1.違規(guī)問題自查報告 篇一
一、責任追究范圍界定
建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度的首要問題，在于責任追究的范圍界定。只有明晰責任追究的范圍，才能做到權(quán)責一致、有法可依，防止國有資產(chǎn)流失。當前《意見》中對責任追究的范圍主要為：集團管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理、以及其他應(yīng)當追究責任的情況。
集團管控方面，對違規(guī)經(jīng)營投資責任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀違法問題給集團帶來了較大損失，或其財務(wù)問題引發(fā)的違約法律風(fēng)險。作為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時匯報的情況下，對擴大損失也應(yīng)承擔責任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導(dǎo)致合同實質(zhì)不公國有資產(chǎn)流失的情況，以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵攧?wù)指標等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展，《意見》也強調(diào)國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù)，如需開展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產(chǎn)。
工程承包建設(shè)方面，主要包括國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員存在串標、超越權(quán)限投標給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面，主要為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產(chǎn)進行評估，提供虛假信息，操縱中介機構(gòu)造成國有資產(chǎn)流失的情況。
固定資產(chǎn)投資方面，主要指經(jīng)營管理人員未按照可行性研究或風(fēng)險分析，投資決策嚴重偏離實質(zhì)的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調(diào)查，對并購企業(yè)風(fēng)險分析不足，存在重大財務(wù)、法律問題疏漏，或指示中介機構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準的情況下自行進行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果，造成國有資產(chǎn)流失，特別是部分經(jīng)營管理人員在改組改制過程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)的情況，以及串通中介機構(gòu)以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經(jīng)營管理人員越權(quán)或無權(quán)批復(fù)資金的問題，包括設(shè)立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項目套取資金的行為。
風(fēng)險管理方面，主要是指國有企業(yè)風(fēng)控部門的經(jīng)營管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風(fēng)險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
二、資產(chǎn)損失價值確認
為打擊違規(guī)經(jīng)營投資的風(fēng)險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系，違規(guī)人員應(yīng)負責的資產(chǎn)損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產(chǎn)流失價值范圍，如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍；間接損失包括因經(jīng)營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經(jīng)營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽損失。
根據(jù)損失程度，資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時，該《意見》對或有資產(chǎn)損失進行了詳細規(guī)定，或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營投資尚未形成事實損失，但經(jīng)中介機構(gòu)（會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等）評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實質(zhì)損失的范疇，對公司經(jīng)營、國有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。
三、經(jīng)營投資責任認定
對于違規(guī)操作的投資經(jīng)營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責、履行職責不到位給國企造成嚴重影響，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應(yīng)責任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責任追究制度，即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休，其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依舊會處罰責任追究機制。
《意見》將經(jīng)營投資責任分為三大類，分別為直接責任、主管責任和領(lǐng)導(dǎo)責任。直接責任是指相關(guān)人員在其工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果其決定性直接作用時應(yīng)承擔的責任；主管責任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔的責任；領(lǐng)導(dǎo)責任是指主要負責人在其工作職責范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當承擔的責任。
四、構(gòu)建責任追究機制
當出現(xiàn)國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任時，國有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問題的嚴重程度對相關(guān)人員采取內(nèi)部處理和外部處理兩種方式，內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制；外部處理則包括紀律處分和移送司法機關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式，可以單獨使用也可以合并使用。
在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上，國有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀檢監(jiān)察機關(guān)依法依規(guī)查處，移送司法機關(guān)的，應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機關(guān)或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經(jīng)營責任追究的程序建設(shè)上，國有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進行匯報。內(nèi)部受理部門在受理后應(yīng)進行初步核查，涉嫌違法犯罪的應(yīng)及時移交司法機關(guān)。
統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門應(yīng)按照權(quán)限及時開展調(diào)查，核定損失情況及主要負責人員，查清損失原因并及時止損，盡大可能將國有資產(chǎn)的流失降到低，并出具資產(chǎn)損失情況說明或調(diào)查報告。
構(gòu)建嚴格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴重違反組織紀律的，國有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因為責任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機制，給予責任人相應(yīng)的抗辯權(quán)，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經(jīng)營投資人員的處理結(jié)果，國有企業(yè)應(yīng)啟動相應(yīng)的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損失的長效機制。
綜上，國務(wù)院出臺《意見》規(guī)范公司經(jīng)營及對違規(guī)經(jīng)營的投資責任進行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產(chǎn)的保護，更有利于對公司經(jīng)營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經(jīng)營落實責任到人等方面具有重要意義。
2.違規(guī)問題自查報告 篇二
進一步提高全行會計管理及操作人員合規(guī)意識，建立良好的道德誠信標準，增強內(nèi)部會計控制及風(fēng)險防范能力，創(chuàng)建農(nóng)業(yè)銀行良好的合規(guī)文化。按照農(nóng)發(fā)行總行、省行的統(tǒng)一部署，結(jié)合本行實際情況，從五月份至七月份，在全行范圍內(nèi)開展“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動。開展這次教育學(xué)習(xí)活動的目的，就是要幫助員工樹立正確的價值觀，找準工作立足點，增強合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識;切實提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性，增強識別風(fēng)險和控制會計風(fēng)險的能力，切實規(guī)范操作行為，有效遏制違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生;樹立農(nóng)業(yè)銀行改革發(fā)展的信心，增強維護農(nóng)業(yè)銀行利益的責任心和使命感，建立良好的合規(guī)文化。該行此次教育學(xué)習(xí)活動分為學(xué)習(xí)自查和鞏固驗收兩個階段進行。學(xué)習(xí)自查階段的活動內(nèi)容包括：
一是學(xué)習(xí)相關(guān)制度。組織員工采取集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式，對相關(guān)文件、制度、規(guī)章進行學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容以業(yè)務(wù)操作規(guī)范為主，做好學(xué)習(xí)記錄和筆記，學(xué)習(xí)面達到100%。每名會計業(yè)務(wù)管理和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起，合規(guī)操作”為主題的學(xué)習(xí)心得。
二是對照制度進行自查整改。通過組織學(xué)習(xí)，結(jié)合“內(nèi)控管理規(guī)范年”和案件治理“回頭看”檢查、合規(guī)文化教育活動，深入排查會計業(yè)務(wù)風(fēng)險點，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實整改。
三是組織召開制度研討會。在八月底組織關(guān)于業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理和會計制度方面的研討會，包括：對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的內(nèi)部控制進行探討和研究，提出完善系統(tǒng)風(fēng)險控制的意見;對現(xiàn)行的會計業(yè)務(wù)規(guī)章制度進行認真梳理，查找分析現(xiàn)行制度中存在與業(yè)務(wù)發(fā)展不相適應(yīng)或存在漏洞、不銜接、不一致的問題，研究解決辦法，提出完善意見。
四是開展會計操作風(fēng)險案例巡回宣講工作。抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，組成宣講組，進行風(fēng)險分析和警示。鞏固驗收階段活動內(nèi)容包括：一是組織集中考試。圍繞本次活動的學(xué)習(xí)內(nèi)容，組織全行會計管理人員和操作人員進行集中考試。二是檢查驗收。制定詳細檢查驗收方案，組織各單位對“從我做起，合規(guī)操作”活動進行檢查驗收。三是鞏固學(xué)習(xí)成果。修訂和完善會計結(jié)算專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，建立崗位風(fēng)險點提示制度，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個員工。
一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻在平凡中奉獻，是所有品質(zhì)中難得東西。
一份職業(yè)，一個工作崗位，是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障，也是我們奉獻的平臺。愛崗敬崗，說著容易做起來可真不容易，在平凡的崗位上就是需要堅持，堅持住了就成功了。作為一個金融單位的員工，應(yīng)該在自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向;如果沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就失去了人身存在的社會價值，只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。講求職業(yè)道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應(yīng)承擔的義務(wù)。所以通過對這次的學(xué)習(xí)，使我更深地了解到作為一個農(nóng)發(fā)行員工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學(xué)習(xí)，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，無愧于組織的培養(yǎng)和信賴。
二、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識。
“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為會計部門主管，切實提高部門人員和自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，是我當前為實際的工作任務(wù)。眾所周知會計是銀行的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，其工作的一絲一毫都可能給整個銀行的工作帶來比較大的影響，影響有時甚至可能是深遠的?！疤撔?、謹慎、熱情、完善”一直是我努力的方向，虛心學(xué)習(xí)，謹慎辦事，熱心待客，并以此不斷完善自我。銀行業(yè)競爭日趨激烈，只有更耐心、更周到、更快捷的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能爭取到更多的客戶滿意和信賴，而更趨成熟的風(fēng)險管理水平才能真正提高我們自身的價值。面對著每天都出現(xiàn)地形形色色社會新事物，加強合規(guī)操作不能是一句掛在嘴邊的空話。常言說“要想效果好，制度是法寶”，平時有的同志老是覺得規(guī)章制度在束縛著我們的工作，嫌程序太繁瑣速度慢，如果細細想來也不盡然，正所謂“實踐出真理”，各項規(guī)章制度的建立也決不是憑空想象出來的，那肯定是在經(jīng)歷過實際工作有了經(jīng)驗教訓(xùn)才能總結(jié)出來的。我經(jīng)常感覺到也只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才可以保護自已的權(quán)益和維護廣大客戶的權(quán)益能力，真正用制度去管理，用制度去落實，才有可能達到真正的合規(guī)操作。
三、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。
增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行應(yīng)從內(nèi)部講，要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。執(zhí)行力的建設(shè)是一個長期的過程，再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。努力建造良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設(shè)，一方面要組織學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互查等方法，以此及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。通過此次合規(guī)教育活動，讓我找到了正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)發(fā)行改革的信心，增強維護農(nóng)發(fā)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
3.違規(guī)問題自查報告 篇三
根據(jù)《xx省財政廳關(guān)于進一步規(guī)范政府舉債融資行為切實防范化解政府債務(wù)風(fēng)險的通知》(x財金〔20××〕78號）的要求，我縣就縣域內(nèi)地方政府違法違規(guī)舉債融資行為進行了專項自查，現(xiàn)將結(jié)果報告如下：
一、組織機構(gòu)設(shè)置
我縣于20××年12月成立了政府債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，專項管理協(xié)調(diào)政府舉債融資工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由縣政府常務(wù)副縣長任組長，政府辦、財政、發(fā)改、審計、金融辦、人行為成員單位，辦公室設(shè)在縣財政局，由縣財政局負責日常事務(wù)。
二、目前我縣地方政府債務(wù)總體情況
我縣20××年清理甄別后鎖定的存量債務(wù)，截止20××年7月底余額為1067.07萬元，且基本都屬于即將在完善手續(xù)后化解的債務(wù)，因此整個存量債務(wù)規(guī)模在全省范圍內(nèi)屬于很低的。
20××年度我縣申請了地方政府債券6900萬元，其中一般債券2600萬元，置換債券4300萬元；20××年度我縣申請了地方政府債券22700萬元，全部為一般債券；20××年上級下達我縣地方政府債券22000萬元，其中一般債券21500萬元，專項債券500萬元。截止20××年5月，我縣的債券債務(wù)總計為51600萬元，所有債券資金均按照申報時對應(yīng)的項目和置換債務(wù)進行撥付使用，沒有擠占挪用等違規(guī)情況發(fā)生。
三、其他地方政府舉債融資行為情況
經(jīng)我縣自查，我縣不存在財預(yù)〔20××〕50號、財預(yù)〔20××〕87號中的違規(guī)舉債融資情況和借政府購買服務(wù)進行的違規(guī)舉債融資行為。
截止20××年7月，我縣除上述的存量債務(wù)和債券債務(wù)外，還存在國有企業(yè)融資資金及PPP項目產(chǎn)生的中長期支出事項共計約12.45億元，考慮到我縣長期的低債務(wù)情況及今后的財政承受能力的增長，這些事項均在政府可控的債務(wù)限額內(nèi)。
我縣將繼續(xù)嚴格按照相關(guān)規(guī)定管理好我縣政府債務(wù)，堅決杜絕違規(guī)政府舉債融資行為，防止地方政府債務(wù)風(fēng)險的發(fā)生。
4.違規(guī)問題自查報告 篇四
為全面規(guī)范我校辦學(xué)行為、促進我校有序競爭、良性發(fā)展，維護師生利益、樹立教育系統(tǒng)良好形象、構(gòu)建和諧社會的要求，根據(jù)《趙縣教育局關(guān)于開展普通中小學(xué)校違規(guī)招生專項整治工作的通知》要求，成立了以校長為組長，各部門負責人為成員的自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組，我校認真學(xué)習(xí)和研究相關(guān)文件，對我校的有關(guān)辦學(xué)行為情況對照我校實際，進行了細致的自查，自糾。現(xiàn)將我校的自查情況報告如下：
一、學(xué)校印發(fā)了《趙縣教育局關(guān)于開展普通中小學(xué)校違規(guī)招生專項整治工作的通知》并在教師大會上做自我總結(jié)匯報。讓教師對照文件逐條進行自檢自查，學(xué)校嚴格按照上級規(guī)范招生行為的有關(guān)精神要求，進行排查和自查
二、排查結(jié)果情況：
1、我校沒有組織、要求學(xué)生參加有償補課。
2、我校無與校外培訓(xùn)機構(gòu)聯(lián)合進行有償補課的行為。
3、我校沒有為校外培訓(xùn)機構(gòu)有償補課提供教育教學(xué)設(shè)施或?qū)W生信息。
4、我校無在職教師組織、推薦和誘導(dǎo)學(xué)生參加校內(nèi)外有償補課的行為。
5、我校無在職中小學(xué)教師參加校外培訓(xùn)機構(gòu)或由其他教師、家長、家長委員會等組織的有償補課。
6、我校在職教師沒有為校外培訓(xùn)機構(gòu)和他人介紹生源、提供相關(guān)信息。
7、嚴格落實《省教育廳關(guān)于做好義務(wù)教育招生入學(xué)工作的通知》精神，落實義務(wù)教育免試就近入學(xué)基本制度，做到了招生政策和過程透明、公平、公正。
8、規(guī)范學(xué)籍建立和落實輟學(xué)情況清楚，復(fù)學(xué)、休學(xué)、轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入、做到學(xué)籍建立、變動手續(xù)，材料齊全、手續(xù)完備。嚴格執(zhí)行“籍隨人走”政策，無“空掛學(xué)籍”“買賣、學(xué)籍”的情況。
9、我校嚴格執(zhí)行國家和省的收費政策，沒有以各種理由亂設(shè)名目的違規(guī)收費行為。切實規(guī)范教輔材料推薦選用工作，嚴格落實“一科一輔”原則，嚴格規(guī)范申請、公示、征訂、采購等程序，確保教輔材料征訂、使用等工作有序、規(guī)范開展。
我校沒有發(fā)現(xiàn)違背規(guī)范招生行為的現(xiàn)象，通過此次自查，我們要引以為戒，在今后的工作中不斷提高，辦人民滿意的教育，創(chuàng)建和諧校園。
5.違規(guī)問題自查報告 篇五
照縣委、縣政府的安排，我鄉(xiāng)再次開展自查清理“小金庫”及違規(guī)發(fā)放津補貼工作，根據(jù)文件要求，結(jié)合我鄉(xiāng)實際，現(xiàn)就自查情況報告如下：
一、高度重視
鄉(xiāng)黨委、政府高度重視，充分認識到清理“小金庫”和違規(guī)發(fā)放津補貼的重要性，把該項工作作為開展黨的群眾路線教育實踐活動的重要抓手，成立了黨委書記、鄉(xiāng)長任組長，紀委書記任副組長，財政所工作人員為成員的自查工作小組。
二、扎實開展
（一）清理設(shè)“小金庫”情況
重點圍繞“清理內(nèi)容”開展清查工作，對各類賬戶、票據(jù)進行認真細致的清查，均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財務(wù)部門法定賬目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨設(shè)立賬戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”。各類票據(jù)均管理規(guī)范，并建立相應(yīng)的備查薄?，F(xiàn)金管理采取備用金制度，按照現(xiàn)金管理有關(guān)規(guī)定，嚴禁設(shè)“小金庫”。財務(wù)報銷嚴格按照財務(wù)制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴格控制財政資金支出，沒有以任何形式進行私存私放。
（二）清理違規(guī)發(fā)放津補貼情況
一是沒有巧立名目亂發(fā)錢物，自行提高津補貼標準；二是沒有超標準繳存住房公積金；三是沒有借重大活動籌備或節(jié)日慶祝之機變相向職工發(fā)放錢物、有價證券或與活動無關(guān)的實物；四是沒有私設(shè)“小金庫”，使用“小金庫”款項發(fā)放津補貼；五是沒有利用職務(wù)便利或職務(wù)影響，違反規(guī)定在其他單位領(lǐng)取津補貼。
三、自查自糾
經(jīng)我鄉(xiāng)再次進行自查自糾，結(jié)果如下：
1、本單位無違規(guī)隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支、私分和轉(zhuǎn)移預(yù)算收入、罰沒收入、行政事業(yè)收費、政府性基金、國有資產(chǎn)收益和處置等非稅收入情況。
2、本單位不存在超預(yù)算無預(yù)算安排支出，不存在出國出境情況，不存在違規(guī)購置公務(wù)用車及違規(guī)支出運行費用，不存在發(fā)放禮品、禮金等情況；不存在公款大吃大喝、超標準公務(wù)接待情況；不存在計劃外召開會議和培訓(xùn)，不存在違規(guī)擴大開支范圍、擅自提高開支標準等情況。
3、本單位不存在違規(guī)采購資產(chǎn)、無預(yù)算及超預(yù)算采購資產(chǎn)情況。
4、本單位均嚴格按照國有資產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)進行資產(chǎn)配置、使用、處置，無違規(guī)情況。
5、本單位不存在未設(shè)置會計賬簿，所有財務(wù)資料完整，符合會計法律法規(guī)。
6、本單位不存在非法印制票據(jù)，不存在轉(zhuǎn)讓、出借、串用、代開票據(jù)情況。
7、本單位無違反法律及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立“小金庫”情況。